證券營業部半年工作總結

　　證券業是一個讓人充滿幻想，充滿希望，同時也充滿挑戰的行業。今天小編給大家為您整理了，希望對大家有所幫助。

　　範文一

　　首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部櫃檯形象方面，半年來也有了很大的提升。現將半年來的工作情況總結如下：

　　一、完善營業部櫃檯整體形象

　　配合公司的統一形象，統一管理建設，我們櫃檯不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業務的流程更加合理有效規範，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至櫃檯一對一服務，並且開展了業務資料電子檔案掃描工作，由於目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證資訊，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和信任。

　　二、交易所應急演練和櫃面業務系統xx2.0的測試

　　上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在週六進行的，當出現訊號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房伺服器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防範於未然。

　　上半年我們公司組織了幾次xx2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、創業板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務。在測試期間，我們利用了下班和週末加班的形式進行了測試工作，由於系統一個控制元件聯絡到多個選單，所以每次測試都是要每項業務選單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發現問題及時記錄，對於一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

　　三、客戶資料集中核對整理

　　這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監會《關於加強證券公司賬戶規範日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關於進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其櫃面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶資訊進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和製作電子文件工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業學歷等，並最終完成了所有客戶的資料核對，製作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對於XX年xx月xx日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件影印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，並製作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

　　四、運營條線員工星級晉級評定

　　公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行，基金，創業板，ib業務，反洗錢，新老三板等各項業務，由於涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊複習平時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，並通過了本次晉級二星級員工的申請。在今後的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，紮實基本功，並積極拓展自己的才幹，爭取能再上升至三星級員工。

　　在即將過去的XX年裡，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。

　　範文二

　　2015年是我在證券公司資訊科技部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放鬆，稍一出小差錯可鑄成重大災難性後果。眾所周知，證券公司的資訊科技部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閒，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步!在資訊科技部工作的時間裡，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理.

　　因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發生一次責任事故。對待業務技能，我心裡有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業的一名合格技術工。 下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結

　　1、恆生內控平臺和資料中心繫統建設

　　根據中國證券監督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立淨資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統。由於我公司原有獨立存管系統為福建新意公司所開發，資料庫平臺是基於SQL SERVER20xx，而新意公司的淨資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統是基於資料庫TERADATA，因此,對資料庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬體費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統的穩定性和易操作性方面不是太理想。後又諮詢到金仕達公司的該系統，費用也在一百多萬以上，相對於我公司原有新意獨立存管系統而言，增加了重複投入費用。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇開發

　　商和價格方面作了更深入的探討和考慮。恆生公司願意無條件移植我公司原有獨立存管系統和反洗錢系統，給的報價也是在充分保護原有系統的基礎上給出的價格，而且還有一個專門的維護團隊，有很強的實力。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的恆生公司內控平臺和資料中心繫統。

　　2、恆生內控平臺和資料中心繫統建設的後期維護

　　在三個多月的緊張建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢監控報送系統、內控平臺、淨資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統順利建設完成，並正常接管以前新意獨立存管系統的執行。從系統的需求探討到籌建和正式上線執行，得到了公司領導和各專案組成員的大力支援，因此，在建設和測試過程中都很順利。在後期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監會的新報表報送需求，目前恆生公司工程師正在我公司現場解決中，估計月底可全部解決完成。

　　3、三方存管系統建設和後期維護

　　“券商託管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

　　從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯絡通訊線路，聯絡銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業銀行。目前招商銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線執行。

　　4、公司淨資本監控系統新報表報送規則

　　根據證監會要求，證券公司需要執行新報表報送規則，並於xxxx年x月x日正式報送。由於我公司已上線執行的淨資本監控系統還是老的報表，需要聯絡恆生公司對原有淨資本系統進行升級，滿足證監會的新報表報送要求。在瞭解公司的需求後，和恆生公司聯絡升級事宜且進展順利，目前恆生公司工程師正在現場解決中，即可正式報送新報表。

　　5、製作公司三方存管系統常見問題及處理方法彙總，對原有經紀人營銷系統的移植工程，配合中心機房新增網上交易AS、AR四臺。

　　6、對中心機房B股外幣轉帳、清算機器、行情分發系統機器、諮詢接收和轉發機器的更換工作。

　　7、對各營業部及服務部新意開戶證書的升級，聯絡升級三方存管許可證和相關係統的授權事宜，給財務部解決資金存管不能重複匯出憑證的問題。

　　8、製作關於網上交易系統登陸不上行情和委託的常見問題及處理方法彙總，製作公司風控系統評級表。由於公司各分支機構需要上傳影象掃描資料和清算中心的統一燒錄光碟，開通FTP使用者和網路連線配置事宜。製作中心機房系統應急計劃和裝置標籤並張貼事宜。

　　9、配合公司機房改造工程，庫房衛生打掃和機器衛生整理等工作。

　　10、配合恆生工程師對中心機房報盤系統升級，以減輕報盤風險和壓力問題，配合恆生工程師對三方存管系統版本和介面的升級，配合恆生工程師對公司OIW報盤庫結構的升級，配合恆生公司對我公司資訊系統的評估工作。

　　11、配合公司合規管理部和人民銀行對我公司反洗錢資料報送核查工作，配合公司合規管理部反洗錢資料報送工作。配合貴州證監局對中心機房的檢查，一些文件的準備工作。

　　12、安裝開放式基金系統，測試及清算，發郵件資料等事宜，配合中北營業部切換NOVELL系統和網路隔離。

　　13、合併原漢唐和華創席位後，報盤統一測試。配合北京路營業部，新華路營業部及各服務部工行三方存管批量上線工作。

　　14、配合德陽災備中心繫統建設及製作應急切換方案。

　　15、配合公司帳戶規範工作。

　　16、機房日常維護和巡視，日誌填寫、資料備份、值班等工作。

　　我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖後腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。

　　同時也存在一些不足

　　1、證券業務還有待深入全面瞭解。

　　2、對網路方面知識和動手能力有待加強。

　　3、在維護或工程實施中，對要害問題總結，並形成文件的努力不夠。只有這樣，才更便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

　　4、在以後的工作和學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。 改進措施

　　1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

　　2、加強網路方面和資料庫方面的學習，有機會多參加相關方面的培訓。

　　3、在工作中善於總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文件，希望部門加強這方面的交流、監督。

　　4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

　　5、加強和各營業部以及服務部的溝通。

　　2016年工作安排

　　1、配合公司開放式基金系統建設，測試及上線。

　　2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。

　　3、反洗錢監控系統、淨資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統、內控系統的維護和相關升級事宜。

　　4、服務部升級為營業部後，對財務系統的相關備份工作，新增財務登陸站點後的相關維護工作。

　　5、櫃檯系統和三方存管系統維護及相關升級事宜。

　　6、配合公司中心機房網路改造工程及網路管理工作。

　　7、加強對06交易櫃檯相關係統的學習和Oracle資料庫的學習。

　　新的一年裡我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有的機會和競爭在等著我，我心裡在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限於自身周圍的小圈子，要著眼於大局，著眼於今後的發展。我也會向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。

　　範文三

　　時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的2015年，證券行業迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰。**的大廈不是一天建成的，發揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起**證券的精神和信心，變成群體的思維，落實於群體行為，從而把個體事業，變為集體的追求。

　　2015年我主要的工作如下：

　　1. 近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業部談費率、轉託管的客戶異常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵，對於一些市值較大，需求較為複雜的客戶要求轉託管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態的有了更為深層次的認識。

　　2. 在縣城拓展客戶，尋找營業部的下線，先後到**、**苦苦尋覓發展經紀人，最後在**發展了一名兼職經紀人。

　　3. 手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來，我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最後成功的營銷了**客戶願意使用本公司的炒股掌上機。

　　4. 簡訊諮詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發號各營業部立即停止使用該移動簡訊平臺，改用由移動研發的經濟實用新型的次一代簡訊工具—移動飛信。當然，要想發飛信，就得加飛信!客服部在一段時間內完成了由原有移動簡訊平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人認真的配合客服部的方經理的工作。

　　5. 本人在營業部從事了諮詢的工作。“諮詢工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話，的確也是如此!我在從事這項工作的時候具體表現為，每天早上結合當天晨會的精要給個位投資者傳送當天盤面的看法以及個股的推薦，對營業部qq群的維護。客戶水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調!做好這項工作還是要多加強學習，積累經驗，把自己水平提高是硬道理啊!

　　6. 與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業長青之樹的根基，為了這一點，我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。

　　7. 配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業部的心臟之稱，機房的安全是營業部能安全正常運營的保證，所以營業部週六常常出現我的身影，因為我在做測試。

　　8. 最近行情比較活躍，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先後走訪了**小區、**小區、**小區、**公園等地，從這些活動中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。

　　千里之行，始於足下。我相信在董事長大視野、大發展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務、勤於學習，我們必將站上勝利的巔峰。

看了的人還看了

1.公司上半年工作總結及下半年計劃

2.證券實習總結範文3篇

3.採購工作半年總結報告

4.證券暑期實習總結3篇

5.上半年銷售總結及下半年計劃

6.公司上半年工作總結範文

7.銷售人員季度工作總結範文