開通創業板市場交易

　　狡兔有三窟，辦事要有三策，上策、中策、下策。創業像打兔，再好的獵手在沙漠上沒有用武之地。以下是小編為大家整理的相關內容，希望對讀者有所幫助。

　　：個人客戶開通創業板交易辦理流程

　　***一***客戶風險承受能力測評

　　1. 對申請開通創業板交易許可權的個人客戶進行《客戶風險承受能力測評》。未完成客戶風險承受能力測評的客戶，將無法開通創業板交易許可權。個人客戶可以通過營業場所現場或網上接受風險承受能力測評。

　　2. 對於測評結果為40分以下的保本型和保守型客戶，應向其加強市場風險提示，勸導其審慎考慮是否申請開通創業板交易。

　　3. 要求客戶真實、完整地填寫個人資訊，對明顯提供虛假資訊或提供資訊不完整的客戶，應該提醒其予以糾正。對不配合適當性管理的客戶，經勸導無效後，營業部可以拒絕為其。

　　***二***確認客戶交易經驗是否夠兩年

　　1.營業部在受理個人客戶申請時應瞭解其交易經驗。營業部櫃員在受理客戶申請時應通過集中櫃檯系統查詢申請客戶首次交易日期;營業部客戶經理可通過網上、手機登陸客戶經理管理平臺查詢首次交易日期。

　　2.客戶可以通過中國結算的網站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進行參考性查詢，查詢方式見中國結算網站的查詢指南，中國結算的網址為：

　　3.對於新開戶客戶，如通過櫃檯系統和客戶經理管理平臺查詢不到客戶的首筆交易時間，或對查詢結果有異議的客戶，營業部還可以通過新意系統查詢。

　　4.交易經驗確認標準：以客戶本人名下滬、深市場A、B股證券賬戶中任一個賬戶首筆交易時間到申請日是否有兩年為準。

　　***三***營業部現場風險揭示書籤署

　　1.個人客戶申請須提供的證件：本人身份證、深圳A股證券賬戶卡;

　　如代理人辦理還需提供代理人身份證和公證委託書。

　　2. 要求所有申請開通創業板交易的個人客戶本人或持公證委託書的代理人到營業部現場簽署風險揭示書及特別申明。營業部應當安排工作人員、客戶經理等作為經辦人，見證客戶簽署過程，並對客戶抄錄申明內容進行必要的核對。經辦人須對客戶簽署的真實性、準確性負責。

　　3.對於交易經驗兩年以上***含兩年***的客戶，營業部應指導客戶填寫《創業板市場投資風險揭示書***2年及以上***》，營業部應當安排工作人員、客戶經理等作為經辦人、見證客戶簽署過程，並對客戶抄錄申明內容進行必要的核對。

　　4.對於交易經驗不足兩年的客戶，營業部應當安排專門人員講解風險揭示書內容，提醒客戶審慎考慮是否申請開通創業板交易。客戶仍堅持直接參與創業板交易的，營業部應嚴格要求其在營業部現場簽署《創業板市場投資風險揭示書***2年以下***》和特別宣告，同時營業部總經理應當對相關工作進行確認並在創業板市場投資風險揭示書***2年以下***》上簽字或簽章。

　　***四***交易許可權的開通

　　1.營業部在完成風險揭示書籤署的全部流程後，由櫃檯人員登入集中交易櫃檯為客戶開通交易許可權。

　　2.交易經驗在兩年以上的客戶許可權開通為營業部受理後的2個交易日;交易經驗在兩年以下的客戶許可權開通為營業部受理後的5個交易日。

　　：具體需要經過哪些流程

　　投資者申請參與創業板市場的流程大致分為四步：

　　第一步，投資者應儘可能瞭解創業板的特點、風險，客觀評估自身的風險承受能力，審慎決定是否申請。

　　第二步，投資者通過網上或到證券公司營業場所現場提出的申請。

　　第三步，投資者在提出開通申請後，應向證券公司提供本人身份、財產與收入狀況、風險偏好等基本資訊。證券公司將據此對投資者的風險承擔能力進行測評，並將測評結果告知投資者，作為投資者判斷自身是否適合參與創業板交易的參考。

　　如果風險測評結果顯示投資者的風險承受能力較弱，不適合參與創業板交易，投資者應當審慎考慮是否直接參與創業板交易或者選擇通過購買投資基金等方式間接參與。

　　第四步，投資者在證券公司經辦人員的見證下，需按照要求到證券公司的營業部現場簽署風險揭示書***未具備兩年交易經驗的投資者還應抄錄“特別宣告”***。證券公司完成相關核查程式後，在規定時間內為投資者。

　　深交所提醒您：加強對創業板市場的認識，熟悉申請開通創業板交易的流程，瞭解自身風險承受能力，做到辦理手續心中有數，參與創業板市場謹慎、理性。

　　***深圳證券交易所***