投資公司制度範本

　　公司管理制度是企業管理的基礎檔案,修訂或制定管理制度,既有條款細則的技術問題,更有指導原則的理念問題。本文是小編整理的，僅供參考。

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　　第一章 總 則

　　第一條 為了規範本公司專案投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現投資決策的科學化和經營管理的規範化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經濟條件下，文祕資源網穩健發展，贏取良好的社會效益和經濟效益，特制定本制度。

　　第二條 本公司及屬下各單位在進行各專案投資時，均須遵守本制度。

　　第三條 本公司及屬下各單位的重大投資專案由總經理辦公室和董事會審議決定，由總經理和各專案經理負責組織實施。

　　第四條 本公司專案投資管理的職能部門為公司投資發展部以下簡稱投資部，其職責範圍另文規定。

　　第二章 專案的初選與分析

　　第五條 各投資專案的選擇應以本公司的戰略方針和長遠規劃為依據，綜合考慮產業的主導方向及產業間的結構平衡，以實現投資組合的最優化。

　　第六條 各投資專案的選擇均應經過充分調查研究，並提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實性和有效性。專案分析內容包括：1、市場狀況分析;2、投資回報率;3、投資風險政治風險、匯率風險、市場風險、經營風險、購買力風險;4、投資流動性;5、投資佔用時間;6、投資管理難度;7、稅收優惠條件;8、對實際資產和經營控制的能力;9、投資的預期成本;10、投資專案的籌資能力;11、投資的外部環境及社會法律約束。

　　凡合作投資專案在人事、資金、技術、管理、生產、銷售、原料等方面無控制權的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權投資可不在此例。

　　第七條 各投資專案依所掌握的有關資料並進行初步實地考察和調查研究後，由投資專案提出單位下屬公司或公司投資部提出專案建議，並編制可行性報告及實施方案，按審批程式及許可權報送公司總部主管領導稽核。總部主管領導對投資單位報送的報告經調研後認為可行的，應儘快給予審批或按程式提交有關會議審定。對暫時不考慮的專案，最遲五天內給予明確答覆，並將有關資料編入備選專案存檔。

　　第三章 專案的審批與立項

　　第八條 投資專案的審批許可權：100萬元以下的專案，由公司主管副總經理審批;100萬元以上200萬元以下的專案，由主管副總經理提出意見報總經理審批; 200萬元以上，1000萬元以下的專案，由總經理辦公室審批;1000萬元以上專案，由董事會審批。

　　第九條 凡投資100萬元以上的專案均列為重大投資專案， 應由公司投資部在原專案建議書、可行性報告及實施方案的基礎上提出初審意見，報公司主管副總經理稽核後按專案審批許可權呈送總經理或總經理辦公室或董事會，進行復審或全面論證。

　　第十條 總經理辦公室對重大專案的合法性和前期工作內容的完整性，基礎資料的準確性，財務預算的可行性及專案規模、時機等因素均應進行全面稽核。必要時，可指派專人對專案再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對專案進行專業性的科學論證，以加強對專案的深入認識和了解，確保專案投資的可靠和可行。

　　經充分論證後，凡達到立項要求的重大投資專案，由總經理辦公室或董事會簽署予以確立。

　　第十一條 投資專案確立後，凡確定為公司直接實施的專案由公司法定代表人或授權委託人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續;凡確定為二級單位實施的專案，由該法人單位的法定代表人或授權委託人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續。其他任何人未經授權所簽定之合同，均視無效。

　　第十二條 各投資專案負責人由實施單位的總經理委派，並對總經理負責。

　　第十三條 各投資專案的業務班子由專案負責人負責組閣，報實施單位總經理核准。專案負責人還應與本公司或二級單位簽定經濟責任合同書，明確責、權、利的劃分，並按本公司資金有償佔有制度確定完整的經濟指標和合理的利潤基數與比例。

　　第四章 專案的組織與實施

　　第十四條 各投資專案應根據形式的不同，具體落實組織實施工作：

　　1、屬於公司全資專案，由總經理委派專案負責人及組織業務班子，進行專案的實施工作，設立辦事機構，制定員工責任制、生產經營計劃、企業發展戰略以及具體的運作措施等。同時認真執行本公司有關投資管理、資金有償佔有以及合同管理等規定，建立和健全專案財務管理制度。財務主管由公司總部委派，對本公司負責，並接受本公司的財務檢查，同時每月應以報表形式將本月經營運作情況上報公司總部。

　　2、屬於投資專案控股的，按全資投資專案進行組織實施;非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業務人員積極參與合作，展開工作，並通過董事會施加公司意圖和監控其經營管理，確保利益如期回收。

　　第五章 專案的運作與管理

　　第十五條 專案的運作管理原則上由公司分管專案投資的副總經理及專案負責人負責。並由本公司採取總量控制、財務監督、業績考核的管理方式進行管理，專案負責人對主管副總經理負責，副總經理對總經理負責。

　　第十六條 各專案在完成工商註冊登記及辦理完相關法定手續成為獨立法人進入正常運作後，屬公司全資專案或控股專案，納入公司全資及控股企業的統一管理;屬二級企業投資的專案，由二級企業進行管理。同時接受公司各職能部門的統一協調和指導性管理。協調及指導性管理的內容包括：合併會計報表，財務監督控制;年度經濟責任目標的落實、檢查和考核;企業管理考評;經營班子的任免;例行或專項審計等。

　　第十七條 凡公司持股及合作開發專案未列入會計報表合併的，應通過委派業務人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，並通過被投資企業的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握瞭解被投資企業經營情況，維護公司權益;委派的業務人員應於每季度最長不超過半年向公司公司遞交被投資企業資產及經營情況的書面報告，年度應隨附董事會及股東大會相關資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。

　　第十八條 公司全資及控股專案的綜合協調管理的牽頭部門為企業管理部;持股及合作企業未列入合併會計報表部分的綜合協調管理的牽頭部門為公司投資部。

　　第十九條 對於貿易及證券投資專案則採用專門的投資程式和保障、監控制度，具體辦法另定

　　第六章 專案的變更與結束

　　第二十條 投資專案的變更，包括髮展延伸、投資的增減或滾動使用、規模擴大或縮小、後續或轉產、中止或合同修訂等，均應報公司總部審批核準。

　　第二十一條 投資專案變更，由專案負責人書面報告變更理由，按報批程式及許可權報送總部有關領導審定，重大的變更應參照立項程式予以確認。

　　第二十二條 專案負責人在實施專案運作期內因工作變動，應主動做好善後工作，如屬公司內部調動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔相應的經濟損失，違者，所造成之後果，應追究其個人責任。

　　第二十三條 投資專案的中止或結束，專案負責人及相應機構應及時總結清理，並以書面報告公司公司。屬全資及控股專案，由公司企管部負責彙總整理，經公司統一審定後責成有關部門辦理相關清理手續;屬持股或合作專案由投資部負責彙總整理經公司統一審定後，責成有關部門辦理相關清理手續。如有待決問題，專案負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。

　　第七章 附 則

　　第二十四條 本制度於頒佈之日起實施。未盡事項按本公司有關制度執行和辦理。

　　第二十五條 本暫行規定由本公司董事會負責解釋

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　　第一章 總 則

　　第一條 為維護公司、股東和債權人合法權益，規範公司的組織和行為，建立權責分明、管理科學、激勵和約束機制相結合的內部管理體制，根據《中華人民共和國公司法》以下簡稱《公司法》和其它法律、法規及中國銀行業監督管理委員會的有關規定，結合實際情況，制定此投資公司章程範本。

　　第二條 公司註冊名稱： 。英文名稱： 。英文縮寫： 。

　　第三條 公司註冊地：中國 。住所： 。

　　第四條 公司註冊資本為人民幣5.655億元。

　　第五條 董事長為公司的法定代表人。

　　第六條 公司為永久存續的有限責任公司。

　　第七條 公司以其全部資產為限對公司的債務承擔責任，股東以其出資額為限對公司承擔責任。

　　第八條 公司為獨立的企業法人，實行自主經營、獨立核算、自負盈虧。

　　公司經中國銀行業監督管理委員會批准設立，在業務上接受中國銀行業監督管理委員會的領導、監督、協調、稽核和管理。

　　第九條 本投資公司章程範本是規範公司的組織和行為、公司與股東、股東與股東之間權利義務關係的具有法律約束力的檔案。

　　第十條 公司從事業務經營，應遵守國家的法律、法規、中國銀行業監督管理委員會的規定和公司章程及其他規章制度，遵循誠實信用、公平競爭原則，不損害國家利益和公共利益。

　　第二章 經營宗旨和經營範圍

　　第十一條 公司的經營宗旨是：致力於開拓信託業務，拓展社會資金融通渠道，促進社會主義市場經濟的發展，創造良好的經濟效益和社會效益，追求股東長期利益的最大化。

　　第十二條 經中國銀行業監督管理委員會批准和公司登記機關核准，公司經營下列業務：

　　受託經營資金信託業務;受託經營動產、不動產及其他財產的信託業務;受託經營國家有關法規允許從事的投資基金業務，作為基金管理公司發起人從事投資基金業務;受託經營公益信託業務;經營企業資產的重組、購併以及專案融資、公司理財、財務顧問等中介業務;受託經營國務院有關部門批准的國債、企業債券承銷業務;代理財產的管理、運用與處分;代保管業務;信用見證、資信調查及經濟諮詢業務;以銀行存放、同業拆放、融資租賃或投資方式運用自有資金;以自有財產為他人提供擔保;辦理金融同業拆借;中國銀行業監督管理委員會批准的其他業務。以上經營範圍包括本外幣業務。

　　公司變更業務範圍，須經中國銀行業監督管理委員會批准，依照法定程式修改公司章程，並在公司登記機關辦理變更登記。

　　第十三條 公司依法享有自主經營的權利，其合法經營不受非法干預。

　　第三章 註冊資本

　　第一節 出 資

　　第十四條 公司註冊資本為人民幣5.655億元，其中外匯1600萬美元，註冊資本為公司在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額。

　　第十五條 公司股東的名稱、出資方式、出資額和出資比例如下：

　　股東名稱 出資方式 出資額 比例

　　**有限公司 折價入股 55,497.76萬元 98.14%

　　**投資公司 現 金 1,052.24萬元 1.86%

　　第十六條 公司成立後向股東簽發出資證明書，出資證明書由董事長簽署並由公司蓋章。

　　第十七條 公司簽發的出資證明書採取一戶一證制，即每位股東只持有一張公司簽發的出資證明書。

　　出資證明書應當載明以下事項：

　　一 公司名稱;

　　二 公司登記日期;

　　三 公司註冊資本;

　　四 股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;

　　五 出資證明書的編號和核發日期。

　　第十八條 經股東會特別決議同意，公司可以增加或減少註冊資本。

　　公司增加或減少註冊資本，須經中國銀行業監督管理委員會審查批准，並經公司登記機關辦理變更登記。

　　第二節 出資轉讓

　　第十九條 公司股東互相轉讓出資或向股東以外的人轉讓其出資時，必須經全體股東過半數同意。不同意轉讓的股東應當購買該轉讓的出資，如果不購買該轉讓的出資，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的出資，在同等條件下，其他股東對該出資有優先購買權。

　　第二十條 受讓出資的公司股東或者股東以外的人，應具備中國銀行業監督管理委員會規定的向信託投資公司投資入股的條件。

　　第二十一條 公司調整股權結構、轉讓出資時，應當事先報經中國銀行業監督管理委員會審查批准。

　　第二十二條 股東依法轉讓其出資後，由公司將受讓人的姓名或者名稱、住所以及受讓的出資額記載於股東名冊。

　　第二十三條 股東以其所持股權出資，必須經依法設立的驗資機構驗資後，再向公司及其有關部門登記。

　　第四章 股東和股東會

　　第一節 股 東

　　第二十四條 公司股東為依法向公司繳納出資的法人或自然人。公司股東應符合中國銀行業監督管理委員會規定的向信託投資公司投資入股的條件。

　　第二十五條 公司成立後，應當置備股東名冊，記載下列事項：

　　一股東的姓名或者名稱及住所;

　　二股東的出資額;

　　三出資證明書編號。

　　第二十六條 公司出資證明書和股東名冊是證明股東持有公司股權的充分證據。

　　第二十七條 公司股東享有下列權利：

　　一參加或委託代理人蔘加股東會;

　　二按其所佔出資比例行使表決權;

　　三依照法律、法規及公司章程的規定，轉讓、贈與或質押其對公司的出資;

　　四獲得、查閱、影印公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議及公司財務會計報告;

　　五優先認購公司新增資本及其他股東轉讓的出資;

　　六按照出資比例分取紅利和其他形式的利益分配;

　　七公司終止和清算時，按照所佔出資比例參加公司剩餘財產的分配;

　　八法律、法規和章程賦予的其他權利。

　　第二十八條 公司股東承擔下列義務：

　　一 遵守公司章程;

　　二 依其所認購的出資額和出資方式繳納出資;

　　三 在公司辦理登記手續後，不得抽回出資;

　　四 服從和執行股東會和董事會作出的有效決議;

　　五維護公司利益，反對和抵制任何有損公司利益的行為，保守公司祕密;

　　六以其出資額為限，對公司債務承擔責任。

　　第二節 股 東 會

　　第二十九條 股東會是公司的權力機構，由全體股東組成。

　　第三十條 公司股東會行使下列職權：

　　一決定公司的經營方針和投資計劃;

　　二選舉和更換非由職工代表擔任的董事，決定有關董事的報酬事項;

　　三選舉和更換非由職工代表擔任的監事，決定有關監事的報酬事項;

　　四審議批准董事會的報告;

　　五審議批准監事會或者監事的報告;

　　六審議批准公司的年度財務預算方案、決算方案;

　　七審議批准公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;

　　八對公司增加或者減少註冊資本作出決議;

　　九對股東轉讓出資作出決議;

　　十對公司合併、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議;

　　十一修改公司章程。

　　股東會對上述第八、九、十、十一項事項作出決議，其實施須報經中國銀行業監督管理委員會批准;涉及公司登記事項變更的，須依法辦理變更登記。

　　第三十一條 股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議每年召開一次，於上一會計年度終了後的六個月內舉行。

　　第三十二條 代表四分之一以上表決權的股東、三分之一以上董事，或者監事可以提議召開股東會臨時會議;

　　股東會臨時會議只能對會議通知所列議題進行審議。

　　第三十三條 股東會會議由董事會召集，董事長主持。董事長因特殊原因不能履行職務時，由董事長指定的其他董事主持;董事長不能出席會議，也未指定人選的，由董事會指定一名董事主持會議;董事會未指定會議主持人的，由出席會議的股東共同推舉一名股東主持會議;如果因任何理由，股東無法主持會議，應當由出席會議的持有最多表決權的股東或股東代理人主持。

　　第三十四條 公司召開股東會會議，董事會應當將會議審議的事項於會議召開十五日以前通知各股東。

　　第三十五條 股東會會議的通知應當包括以下內容：

　　一會議的日期、地點和會議期限;

　　二提交會議審議的事項;

　　三以明顯的文字說明：全體股東均有權出席股東會，並可以委託代理人出席會議和參加表決;

　　四會議常設聯絡人姓名、聯絡方式。

　　第三十六條　股東按其出資比例享有表決權。

　　第三十七條　股東出席股東會會議應當由法定代表人或者法定代表人委託的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應出示能證明其具有法定代表人資格的有效證明;委託代理人出席會議的，代理人應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面委託書。

　　第三十八條　股東出具的委託他人出席股東會的授權委託書應當載明下列事項：

　　一代理人的姓名;

　　二授權範圍;

　　三授權委託書簽發日期和有效期限;

　　四授權委託書。由法定代表人簽名或蓋章，並應加蓋法人單位印章。

　　授權委託書應當註明如果股東不作具體指示，代理人是否可以按自己的意思表決。委託人沒有註明的，視為代理人可以按自己的意思表決。

　　第三十九條　出席股東會會議人員的簽名冊由公司負責製作。簽名冊載明參加會議人員的姓名及單位名稱、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權的股份數額、被代理人姓名及單位名稱等事項。

　　第四十條　監事或者股東要求召集股東會臨時會議的，應當簽署一份或者數份同樣格式內容的書面要求，提請董事會召集。

　　第三節 股東會提案

　　第四十一條　投資公司章程範本中公司召開股東會，代表四分之一以上表決權的股東，有權向公司提出議案。

　　第四十二條　股東會提案應當符合下列條件：

　　一內容與法律、法規和公司章程的規定不相牴觸;

　　二有明確議題和具體決議事項;

　　三以書面形式提交或者送達董事會。

　　第四十三條　公司董事會應當以公司和股東的最大利益為行為準則，按照本節第四十二條的規定對股東會提案進行審查。

　　第四十四條　董事會決定不將股東提案列入會議議程的，應當在股東會上進行解釋和說明。

　　第四十五條　提出提案的股東對董事會不將其提案列入股東會會議議程的決定有異議的,可以按照本章第三十二條的程式要求召集臨時股東會。

　　第四節 股東會決議

　　第四十六條　股東會決議分為普通決議和特別決議。

　　普通決議應由代表公司過半數表決權的股東包括代理人同意通過。

　　特別決議應由代表公司三分之二以上表決權的股東包括代理人同意通過。

　　第四十七條　除本章程有特別規定外，下列事項由股東會會議特別決議通過，其他事項均由股東會會議普通決議通過。

　　一公司的合併、分立、解散;

　　二修改公司章程;

　　三公司增加或者減少註冊資本;

　　四變更公司形式。

　　第四十八條　股東會會議採取記名方式表決。

　　第四十九條　會議主持人根據投票結果決定股東會會議的決議是否通過，並應當在會上宣佈表決結果。決議的表決結果載入會議記錄。

　　第五十條　除涉及公司商業祕密不能在股東會會議上公開外，董事會和監事會應當對股東的質詢和建議作出答覆或說明。

　　第五十一條　股東會會議應當對所議事項的決定作成會議記錄。會議記錄記載以下事項：

　　一召開股東會會議的時間、地點;

　　二出席股東會會議的股東或代理人姓名，及其所代表的表決權數，佔公司總股份的比例;

　　三會議主持人姓名、會議議程;

　　四各發言人對每個審議事項的發言要點;

　　五每一事項的議事經過、決議方法及其表決結果;

　　六股東的質詢意見、建議及董事會、監事會的答覆或說明等內容;

　　七股東會認為和公司章程規定應當載入會議記錄的其他內容。

　　第五十二條　股東會會議記錄由出席會議的股東和記錄員簽名。會議記錄應當與出席股東的簽名冊及代理出席的委託書作為公司檔案長期儲存。

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　　第一章 總則

　　第一條 為規範【】股份有限公司以下簡稱“公司”投資行為，降低投資風險，提高投資效益，使投資管理真正做到科學化、民主化、規範化，依照《公司法》、《合同法》等國家法律、行政法規、部門規章以及《公司章程》的有關規定，制定本制度。

　　第二條 本制度所稱投資，是指為獲取未來收益而預先支付一定數量的貨幣，實物或出讓權利的行為，包括對外和對內投資。對外投資包括：股票、債券等證券投資、出資設立子公司或對子公司進行增資、公司兼併、合作聯營、租賃經營等。對內投資包括：重大技改專案和更新、基本建設包括購置廠房等、購置新裝置、新產品開發技術進步等。

　　第三條 投資管理應遵循的基本原則：符合公司發展戰略、合理配置企業資源、促進要素優化組合，創造良好經濟效益。

　　第四條 本制度適用於公司所屬各部門中心。各全資子公司和控股子公司及其控股、控制的所有關聯企業的一切投資行為遵照本制度執行。

　　第二章 公司投資許可權的劃分

　　第五條 為加強投資決策管理，提高投資決策效率，對第二條所指的公司投資行為，按以下規定執行：

　　一 股票、債券等證券投資，不論金額大小，均需股東大會批准後實施。

　　二 出資設立子公司或對子公司進行增資、公司兼併、合作聯營等，投資金額不滿公司經審計的總資產30%的，由董事會批准後實施;否則應由股東大會批准後方可實施。

　　三 重大技改專案和更新、基本建設包括購置廠房等、購置新裝置、新產品開發技術進步等，投資金額不滿公司經審計淨資產值5%的，由總經理辦公會議審議決定，並在其後最近一次董事會召開時通報參會董事;投資金額在公司經審計淨資產值5%以上，不滿20%的，由董事會批准後實施;投資金額在公司經審計淨資產值20%以上的，應由股東大會批准後方可實施。

　　第六條 投資涉及關聯交易，《關聯交易決策制度》有不同規定的，按《關聯交易決策制度》的規定執行。

　　第三章 公司投資管理機構

　　第七條 公司投資實行專業管理制度。

　　第八條 董事會辦公室負責股票、債券投資等證券投資。

　　董事會辦公室負責出資設立子公司或對子公司進行增資、公司兼併、合作聯營等專案的投資及管理。

　　企管部負責重大技改專案和更新、基本建設包括購置廠房等、購置新裝置、新產品開發技術進步等專案的投資及管理。

　　第四章 對外投資審批程式及實施管理

　　第九條 公司對外投資專案實行逐級審批制度，按下列程式辦理：

　　一 由公司企管部對擬定的專案進行市場調研和經濟分析，形成可行性報告草案。對專案可行性作初步的、原則的分析和論證。

　　二 可行性報告草案形成後提交公司總經理辦公會初審。

　　三 企管部在經初審的可行性報告的基礎上，與財務部、董事會辦公室等相關部門進行充分溝通討論後，編制正式的可行性報告。

　　四 企管部將可行性報告報公司總經理辦公會論證後，交由董事會辦公室按公司章程及本制度規定的許可權與程式提交董事會、股東大會審議批准，負責具體實施。

　　第十條 董事會辦公室負責對外投資各控股、參股子公司的股權管理工作。

　　第十一條 對內投資的審批程式，比照本章的規定執行。

　　第五章 後繼管理

　　第十二條 對內投資專案竣工驗收前，公司審計部應進行專項審計，審計結論報公司總經理辦公會。

　　第十三條 對外投資專案終止的，被投資企業依法進行清算時，由公司委派的董事作為股東代表，董事會辦公室、財務部派員共同參與被投資企業的清算工作。

　　第十四條 公司董事會辦公室負責投資專案的檔案管理工作，各投資專案管理部門待專案全部結束後負責將專案材料整理交董事會辦公室歸檔。

　　第十五條 公司監事會、審計部，應依據其職責對投資專案進行全過程監督，對違規行為及時提出糾正意見，對重大問題提出專項報告，提請專案投資審批機構討論處理。監事會認為必要時，可直接向股東大會報告。

　　第六章 附則

　　第十六條 本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規、部門規章、規範性檔案和《公司章程》的規定執行。本制度的規定如與國家日後頒佈或修訂的法律、法規、部門規章、規範性檔案或經合法程式修改後的《公司章程》的規定不一致時，按後者的規定執行，並應當及時修改本制度。

　　第十七條 公司股票公開上市交易的交易所上市規則對重大投資有不同規定的，按上市規則的要求執行。

　　第十八條 本制度由董事會制訂，經股東大會通過後生效，修改時亦同。

　　第十九條 本制度由董事會負責解釋。

　　【】有限公司

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