證券從業資格考試的注意事項

　　證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，是進入證券行業的必備證書，證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構、證券投資諮詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，必須在取得從業資格的基礎上取得證券從業資格執業證書，方能從事相應的證券活動。下面是小編為大家整理的關於：。歡迎閱讀!
 

　　：考前踩點

　　1、還木有踩考點的同學，今天一定要踩考點，免得到時候找考場費時間。尤其是一考一變的同學一定要事先把各科涉及的考場都看一遍。

　　2、如果是步行去考場，記得記下自己步行的時間，以便提前做好準備，除了步行時間外還要空出一段時間以備不時之需***譬如交通擁堵***!

　　3、看考場時注意觀察廁所位置，考前一般都要上廁所，等的人很多。

　　4、考場規定同學們一定要認真閱讀，注意哪些工具該帶，哪些不該帶。

　　5、大家現在應該都訂好房了，看完考點後，找找中午吃飯的地方，熟悉下大概位置，做到心中有數。

　　6、可購買好次日的早餐***吐司麵包、牛奶、礦泉水之類的***、提神食物***1-2片巧克力等***。

　　擔心自己會考前緊張的同學，可以準備口香糖，考前嚼一下有助於緩解緊張情緒。

　　：考前工具清單

　　這個是大家準備的重頭戲，工具就好比士兵打仗的兵器一樣，再好的士兵丟了兵器也無法作戰了，因此大家一定要多多瞭解!大家在考試前夕很容易由於緊張而心神不寧，丟三落四。所以為了在考場上順利答題，不妨事先準備一個文具用品清單，按照清單上的內容把考場上需要用到的文具一樣一樣的準備齊全，和准考證、身份證等證件用一個大的筆袋裝好收好，放置在書桌上，等待第二天帶走。

　　1、第二代身份證

　　2、准考證***多打幾張，文具袋、衣服口袋、包裡都備著，萬一某個地方的丟了呢***

　　3、透明文具袋

　　4、一包紙巾

　　備註：

　　1、機械手錶***電子手錶是絕對不能帶的***是否能帶，看各省規定，可以先準備好，考場安檢時主動出示詢問是否可以帶入考場。

　　2、可以帶瓶水進考場，最好去掉包裝紙，以免有不必要的麻煩***不去掉的話監考老師會要求你把水放在地上……***。但是建議考試開始前不要大量飲水，免得中途上廁所。

　　3、可以帶個風油精或者清涼油，難受的時候再用。

　　： 臨考心態篇

　　保持平和心態，反正都準備那麼久了，能做的都做了，就心安理得的等待機會舒筋骨吧，結果就那樣了。

　　你緊張不緊張，實力就在那裡了;你激動不激動，明天就要考試了;你考上考不上，總要繼續生活的;你難過不難過，都考過了，大不了下次再來!你壓抑也好，困惑也好，考完就好!

　　所以就別糾結了，該玩玩，該吃吃，該學學，該背背，該睡睡，該考考，明天一定會考好的!越到關鍵時刻，心理越要平和，告訴自己：“我盡力了!問心無愧!”

　　： 臨考複習篇

　　1、適當進行復習，不要熬夜看書，不要晚於1點睡覺。

　　2、公共課複習：認真看看曾經做過的筆記，系統知識，尤其注意曾經的薄弱知識點。需要提醒大家的是，此時的貪多求新完全不求實際。

　　3、專業課方面：將往年的真題中反覆出現的重點知識點回歸課本，多看課本重點章節。

　　： 臨考飲食作息篇

　　考前一天，很多同學因為興奮或緊張，往往難以入眠，甚至出現失眠的狀況。除了調整心態，同學們也可以進行適當的伸展運動，一方面有助於改善大家的疲勞狀態，另一方面幫助同學們及時進入睡眠。

　　在飲食方面，同學們切忌不要為了考試而在前一天大幅度改善飲食的檔次，儘量保持和平常一樣，以清淡易消化為主，多吃蔬菜，適當進食水果，少食油膩食物，少喝咖啡以及提神類保健品，保證生物鐘正常狀態。最後需要提醒大家的是，一定要做好防寒保暖的工作，預防感冒或其他身體不適。

　　考試當天注意事項

　　1、提前到考場，“裝甲”“護服”全裝備，保護好你的腦和手，兩樣“工具”，答題“缺一不可”。

　　2、進入考場前，場外靜候，儘量往前站，越近越好，勿拉幫結夥話家常。

　　3、進入考場後，仔細觀察，看清考場貼士和指南，勿進錯考場，徒費心血。

　　4、正式答題前，應深吸三口氣，爭搶腦部供氧量，刺激神經，進入答題狀態，如果可以默唸，我相信自己，或者自編口訣，作用非比尋常。

　　5、考試結束後，仔細檢查准考證，身份證等關鍵信件是否已經收拾妥當，仔細檢查後，方可離開。

　　提醒：

　　千萬不要因為某一科考的不順就放棄後面的，一定要每場都把最好的狀態發揮出來，前面的科目難，後面的科目肯定就會相對簡單~因為總的來說難易都是均衡的，有難的，後面就肯定有相對簡單的!千萬不要像之前的很多同學一樣，前面的一難就放棄了，結果發現後面自己都能做，後悔都來不及。

　　注意事項：

　　經驗之談，一定要仔細的聽監考老師的安排和囑咐，不要忙於做題。因為這個1-2分鐘的時間對於您的答題有什麼大的幫助，但是會因為您的注意力不集中，錯過了關鍵的資訊，事後極有可能犯下難以彌補的過失。

　　證券從業資格考試大綱

　　證券從業資格考試大綱、考試教材一般是每年更新一次，根據中國證券業協會公告，2012年3月、6月全國從業資格考試使用2011年版考試大綱及教材，9月、12月全國從業資格考試使用2012年版考試大綱及教材。

　　市場基礎知識

　　本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、執行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規範和資格管理等基礎知識。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規範;掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。

　　第一章 證券市場概述

　　掌握證券與有價證券定義、分類和特徵;掌握證券市場的定義、特徵、結構和基本功能;瞭解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構成。

　　第二章 股票

　　掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法;熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵;掌握與股票相關的部分資本管理概念。

　　第三章 債券

　　掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類債券的概念與特點。

　　第四章 證券投資基金

　　掌握證券投資基金的定義和特徵;掌握基金與股票、債券的區別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金業的發展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別;掌握貨幣市場基金管理內容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;瞭解ETF和LOF的異同。

　　第五章 金融衍生工具

　　掌握金融衍生工具的概念、基本特徵、伴隨的風險和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法;瞭解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。

　　第六章 證券市場執行

　　熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關係;掌握髮行市場的含義、作用、構成;熟悉證券發行分類;掌握證券發行制度及我國的證券發行制度;熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發行型別和股票發行條件;掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。掌握我國公司債的發行管理、發行條件;熟悉債券發行方式和發行定價方式。

　　第七章 證券中介機構

　　掌握證券公司的定義;瞭解我國證券公司的發展歷程;掌握我國證券公司設立條件以及對註冊資本的要求;熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求;掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監管要求;掌握我國證券公司的監管制度。

　　第八章 證券市場法律制度與監督管理

　　掌握證券市場法律法規的層次;掌握《證券法》和《公司法》的調整範圍、宗旨和主要內容;熟悉《證券投資基金法》的調整的範圍宗旨和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定;熟悉《反洗錢法》的調整範圍、宗旨和主要內容。

　　發行與承銷

　　本部分內容包括證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、首次公開發行股票的準備和推薦核准程式、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的資訊披露、上市公司發行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發行、債券的發行、外資股的發行、公司收購、公司重組與財務顧問業務等。

　　通過本部分的學習，要求熟悉證券經營機構的投資銀行業務基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國證券發行與承銷各項業務、各個環節的業務流程、執業標準和管理要求。

　　第一章 證券經營機構的投資銀行業務

　　熟悉投資銀行業的含義。瞭解國外投資銀行業的歷史發展。掌握我國投資銀行業發展過程中發行監管制度的演變、股票發行方式的變化、股票發行定價的演變以及債券管理制度的發展。

　　第二章 股份有限公司概述

　　熟悉股份有限公司設立的原則、方式、條件和程式。瞭解股份有限公司發起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質、內容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責任公司的差異、有限責任公司和股份有限公司的變更要求和變更程式。

　　第三章 企業的股份制改組

　　熟悉企業股份制改組的目的和要求。掌握擬發行上市公司改組的要求以及企業改組為擬上市的股份有限公司的程式。

　　第四章 首次公開發行股票的準備和推薦核准程式

　　掌握髮行承銷過程中的具體保薦業務;熟悉首次公開發行股票申請檔案;掌握招股說明書、招股說明書驗證、招股說明書摘要、資產評估報告、審計報告、盈利預測稽核報告***如有***、法律意見書和律師工作報告以及輔導報告的基本要求。

　　第五章 首次公開發行股票的操作

　　瞭解新股發行體制改革的總體原則、基本目標和內容。瞭解新股發行改革第二階段的主要改革措施。

　　證券交易

　　本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程式特別交易事項;證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程式、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防範。

　　投資分析

　　本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券、股指期貨以及權證等投資價值分析;巨集觀經濟分析的基本指標，巨集觀經濟執行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關係;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業的一般特徵、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法;公司的基本特徵分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等;金融工程的技術應用、期貨***包括股指期貨***的套期保值與套利以及風險管理VaR方法等。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、巨集觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法，金融工程與期貨的理論與應用，以及證券分析師、證券投資顧問及證券投資諮詢業務的相關規定。

　　投資基金

　　本部分內容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的型別;基金的募集、交易與註冊登記;基金管理公司、基金託管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的資訊披露;基金的監管;投資組合理論及其運用;資產配置管理;股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規則的基本要求。