投資主辦人什麼意思?

什麼是投資主辦人

就是老闆吖

按照《證券公司客戶資產管理業務規範》的要求,證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在

證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在協會進行執業註冊。

投資主辦人應具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。

本人就是投資主辦人，這方面的問題都可以問我。

主辦人是什麼意思

負責操辦會議等等的人

證券從業：申請投資主辦人應滿足哪些條件

證券從業資格考試相關問題www.sinobalanceol.com/...圭石氦將84

券商投資主辦人可以跳槽做基金經理嗎

這個是可以的 我在國泰君安上班那會兒 是可以 目前國內金融業也越來越正規化 基本都要求持證上崗 只要你具備那個資格證了

投資人的條件

有寬廣的知識面

證券投資博大精深，投資機會時時存在，但投資風險也時刻伴隨在投資者身邊。投資者在市場中時刻需要對各種情況進行分析判斷，沒有豐富的知識就沒有進行分析的基礎。

有知識不保證一定會贏，但沒有知識卻保證一定會輸。所以加強學習、提高素質，具備豐富而全面的各種領域的知識是投資實踐的第一必備條件。

從知識面上講，投資者最好對經濟學、軍事學、心理學、哲學、管理學、法律、財務、會計等等都有所瞭解。

證券投資是一個知識密集領域，也是一個操作至上的領域。投資者的知識結構內在的包括他的人生閱歷和社會經驗。坎坷的經歷，失敗的經驗和教訓，都是證券投資致勝的無價財富。

要有良好的心理素質

如果有人要問，證券投資成功的最大敵人是誰？有過投資經驗的人都會毫不猶豫地說是自己。

證券投資表面上是資金實力和知識素養的抗衡，實質上背後是心理素質的較量。因而培養良好的心理素質是投資成功的重要保證。

所謂良好的心理素質，是指投資者頭腦冷靜，不輕信謠言，不盲目跟風，不猶豫不貪婪，勇敢、機智、靈活，能承受成功的喜悅和失敗的挫折等。

1.堅持主見，不盲目跟風

2.機動靈活，順勢而為

3.堅決果斷，忌患得患失

4.頑強忍耐，要能承受失敗和成功兩種考驗

5.見好就收，忌貪得無厭

6.不存僥倖，不撞大運

要有理性的投資目標和明智而成體系的操作策略

就個人投資者而言，如果你投資的目的是提供兒女若干年後的學費，就應當把資金投在資本增值的證券上；如果投資的目的是為了應付臨時的意外需要，投資的證券必須具有較強的變現能力。

所以，一般投資目標應從兩個方面來說明：首先是要實現的目的，其次是完成目的所達到的財政要求。財政要求一般有本金安全、收入保證和資本增值。

操作策略是指處理實戰中遇到的各種具體情況的方式方法，即戰術。

明智的策略是指遵守一些已經被別人的實踐多次證明正確有效的規則。如順勢而為，不逆勢行動的原則；設置止損點的原則；沒研究的股票不碰的原則等。

成體系的策略是說投資者在實際操作中思路要清晰,要形成自己的完整套路和風格。如是長期投資還是短期投資？是穩健型投資還是投機？等等。

要堅持一定的投資原則

原則是處理複雜矛盾和關係的基本依據。

證券市場危機四伏，突發事件或判斷失誤造成的市場實際方向與判斷完全相反的例子比比皆是，為應付這些突如其來的變化，必須預先制定有效的防範措施。

經驗表明，面對變動不定的證券市場，確定一個固定的原則，並堅持這一原則，是投資致勝的重要法寶。

投資原則因人而異。如果你問彼得· 林奇，他會告訴你：“ 買你熟悉的公司的股票” ；如果你不是一個職業投資人，格雷厄姆告訴你：“ 無論條件怎樣，都不要把錢投資在不良的企業上” 。

請問 上市公司財務顧問機構及財務顧問主辦人需要具有什麼資格？

第六條　證券公司從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：

（一）公司淨資本符合中國證監會的規定；

（二）具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度；

（三）建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制；

（四）公司財務會計信息真實、準確、完整；

（五）公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄；

（六）財務顧問主辦人不少於5人；

（七）中國證監會規定的其他條件。

第七條　證券投資諮詢機構從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：

（一）已經取得中國證監會核準的證券投資諮詢業務資格；

（二）實繳註冊資本和淨資產不低於人民幣500萬元；

（三）具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度；

（四）公司財務會計信息真實、準確、完整；

（五）控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司併購重組財務顧問業務資格前1年未發生變化，信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄；

（六）具有2年以上從事公司併購重組財務顧問業務活動的執業經歷，且最近2年每年財務顧問業務收入不低於100萬元；

（七）有證券從業資格的人員不少於20人，其中，具有從事證券業務經驗3年以上的人員不少於10人，財務顧問主辦人不少於5人；

（八）中國證監會規定的其他條件。

第八條　其他財務顧問機構從事上市公司併購重組財務顧問業務，除應當符合前條第（二）至（四）項及第（七）項的條件外，還應當具備下列條件：

（一）具有3年以上從事公司併購重組財務顧問業務活動的執業經歷，且最近3年每年財務顧問業務收入不低於100萬元；

（二）董事、高級管理人員應當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有從事證券市場工作3年以上或者金融工作5年以上的經驗，具備履行職責所需的經營管理能力；

（三）控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄；

（四）中國證監會規定的其他條件。

資產評估機構、會計師事務所、律師事務所或者相關人員從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當另行成立專門機構。

第九條　證券公司、證券投資諮詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：

（一）最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；

（二）最近24個月內因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分；

（三）最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

第十條　財務顧問主辦人應當具備下列條件：

（一）具有證券從業資格；

（二）具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷；

（三）參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；

（四）所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；

（五）未負有數額較大到期未清償的債務；

（六）最近24個月無違反誠信的不良記錄；

（七）最近24個月未因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分；

（八）最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰；

（九）中國證監會規定的其他條件。

詳請參見《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》

證券經紀人和證券投資顧問有啥區別？

深交所投資者教育中心 在當前證券市場中，投資者接觸較多的是證券經紀人和證券投資顧問，這兩者有啥區別？他們的執業是否合規？如何與他們打交道？這對新入市的投資者很重要。 一、證券營業部從業人員介紹 營業部從業人員從崗位性質上基本可以分為三類：一是從事後臺運營保障的人員，如櫃檯、財務、信息技術等人員；二是為客戶提供專業諮詢服務的人員，如營業部的客服、投資顧問等人員；三是從事客戶招攬和市場拓展的人員，如客戶經理、證券經紀人等。 營業部從事客戶招攬和客戶服務活動的人員，可以是營業部的員工，也可以是證券經紀人。營業部員工從事客戶招攬和客戶服務工作，一般登記註冊為“一般證券業務”、“證券經紀業務營銷”等類別；證券經紀人與證券公司簽訂委託代理合同，在證券公司授權範圍內從事客戶招攬和客戶服務活動，登記註冊為“證券經紀人”類別。 證券投資顧問是與證券公司、證券投資諮詢機構簽訂勞動合同、取得證券投資諮詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務並申請註冊為“證券投資顧問”的人員。投資者在投資過程中對上述人員身份有疑惑的，可以登錄中國證券業協會網站證券從業人員查詢系統查詢核實。 二、如何判斷證券經紀人服務的合規性 投資者在初始與經紀人接觸的過程中，應當主動查詢對方的經紀人證書，以初步判斷其是否具有執業資格。依據相關規定，經紀人主要從事一些宣傳證券知識，介紹業務流程及證券交易有關的法律、法規，同時向投資者傳遞證券公司推介的材料及有關信息。 投資者應警惕證券經紀人超出上述授權範圍的行為，規避相應的風險，在接受服務時應注意以下幾點：不能讓經紀人代辦賬戶開立、註銷、轉移等業務，尤其是不能向經紀人洩露自己的賬戶密碼；判斷經紀人提供的信息是否由其服務的證券公司統一提供，判斷經紀人是否存在利用虛假信息誘導投資者進行不必要的交易等違規行為；當經紀人有與投資者約定分享投資收益，對證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾的行為時，投資者要保持清醒的頭腦，及時予以拒絕並向其服務的證券公司反映。 三、如何判斷證券投資顧問服務的合規性 證券投資顧問是接受客戶委託，按照約定向其提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，並直接或者間接獲取經濟利益的從業人員。服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。投資者在接受服務之前，應從以下幾點來識別投資顧問的行為是否合規： 1.認真核查相關資質，查詢提供服務的證券公司是否有相應的資質，指定的證券投資顧問是否具備證券投資顧問資格。 2.簽訂投資顧問協議前，認真閱讀證券公司、證券投資諮詢機構提供的風險揭示書，審慎評價自身的風險承受能力後再簽訂協議；在簽訂協議時，應明確當事人的權利義務，證券投資顧問服務的內容和方式，證券投資顧問的職責和禁止性行為，收費標準和支付方式，終止和解除協議的條件和方式等等。 3.投資者應知曉證券投資顧問的服務只是輔助投資決策的這樣一個服務性質，投資顧問只是輔助客戶做出投資決策，不代替客戶進行決策，客戶在決策時要知曉依據“買者自負”的原則來自身承擔投資風險。為規避風險，投資者可以在接受證券投資顧問服務前，認真瞭解證券投資顧問的個人誠信情況，同時對其過往的從業經歷和業績有一個客觀大致的瞭解。 4.投資者支付證券投資顧問服務費用要謹慎，按規定不能向個人賬戶支付相關費用，必須明確以公司賬戶名義收取服務費用。證券公司通常的收費方式是根據對投資者的服務期限和資產規模一次性收取費用或者是與投資者協商以約定的交易佣金費率方式來收取費用。如果證券投資顧問在短期內多次向投資者收取費用，投資者就要警惕這些收費是否合法。 四、證券投......

公司法哪些人不能入股公司

(3)一個自然人只能投資設立一個一人有限責任公司，該一人有限責任公司不能投資設立新的一人有限責任公司。

(4)黨政機關、司法行政部門以及黨政機關主辦的社會團體不得投資舉辦企業。

黨政機關所屬具有行政管理和執法監督職能的事業單位，以及黨政機關各部門所辦後勤性、保障性經濟實體和培訓中心不得投資舉辦企業。

(5)會計師事務所、審計事務所、資產評估機構、律師事務所不得作為投資主體向其它行業投資設立企業。

(6)基金會不得投資舉辦企業。

(7)外商投資企業成為公司股東應當經北京市工商行政管理局審查取得投資資格證明。

(8)有限責任公司、股份有限公司可對公司制企業、集體所有制（股份合作）企業、聯營企業投資。有限責任公司、股份有限公司可以設立分公司，分公司不得對外投資。

(9)個人獨資企業、合夥企業可以作為有限責任公司的股東，並可以設立分支機構，但不得投資設立非公司企業法人，分支機構不得對外投資。

(10)非公司企業法人可以投資設立有限責任公司、股份有限公司、外商投資企業、非公司企業法人，也可以設立營業單位。其中，集體所有制（股份合作）的法人分支機構的經濟性質核定為“集體所有制（股份合作）——全資設立”，並不得再投資設立非公司企業法人。

(11)工會經區、縣級以上工會批准後可以投資設立公司或非公司企業法人，不得設立非法人企業。

(12)居委會、村委會可以投資設立公司或非公司企業法人，不得設立非法人企業。

(13)共青團、婦聯、僑聯、工商聯可以投資設立公司或非公司企業法人，不得設立非法人企業。

(14)法律、法規禁止從事營利性活動的人，不得成為公司股東、合夥企業合夥人和個人獨資企業投資人或其他市場主體的投資人。

更多內容可參見：lawfriend.cn/bbs/index.php

什麼是保薦人和保薦代表人？什麼是財務顧問主辦人？

保薦人（Sponsor）一詞，是從香港證券市場傳入內地的舶來品，其作用有些類似於內地證券市場的上市推薦人。所謂保薦人制度，是一種企業上市制度，目前採用保薦人制度的主要是香港和英國。保薦人是特殊的交易會員，它不僅可以進行產（股）交易的自營或代理業務，而且它是在本所平臺上交易的股權的輔導推薦人，享有輔導企業和推薦企業股權進入本所平臺交易的權益。

保薦代表人，一是具備3年以上投行經歷，且自2002年1月1日起至少擔任過一個境內外首次公開發行股票、上市公司發行新股或可轉債的主承銷項目的項目負責人，一個項目應只認定一名項目負責人；二是具備5年以上投行業務經歷，且至少參與過兩個境內外首次公開發行股票、上市公司發行新股或可轉債的主承銷項目，一個項目只認定兩名參與人員，其中包括一名項目負責人；三是具備3年以上投行業務經歷，目前擔任主管投行業務的公司高管、投行業務部門負責人、內核負責人或投行業務的其他相關負責人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數量不得超過其推薦通道數量的兩倍。

根據有關規定，收購人進行上市公司的收購埂應當聘請在中國註冊的具有從事財務顧問業務資格的專業機構擔任財務顧問。收購人未按照規定聘請財務顧問的，不得收購上市公司。財務顧問應當勤勉盡責，遵守行業規範和職業道德，保持獨立性，保證其所製作、出具文件的真實性、準確性和完整性。財務顧問認為收購人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權益的，應當拒絕為收購人提供財務顧問服務。財務顧問為履行職責，可以聘請其他專業機構協助其對收購人進行核查，但應當對收購人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。

財務顧問是指金融中介機構，根據客戶需要，站在客戶的角度為客戶的投融資、資本運作、資產及債務重組、財務管理、發展戰略等活動提供的諮詢、分析、方案設計等服務。所提供的大的顧問項目有：投資顧問、融資顧問、資本運作顧問、資產管理與債務管理顧問、企業診斷與發展戰略顧問、企業常年財務顧問、政府財務顧問等。