中級經濟法第四章證券法律制度真題及答案

　　做真題是備考中級經濟法這門科目的一個重要環節。接下來，小編為你分享。

　　中級經濟法第四章證券法律制度真題一、單項選擇題

　　1.***2011年***下列關於證券發行承銷團承銷證券的表述中，不符合證券法律制度規定的是***　　***。

　　A.承銷團承銷適用於向不特定物件公開發行的證券

　　B.發行證券的票面總值必須超過人民幣1億元

　　C.承銷團由主承銷和參與承銷的證券公司組成

　　D.承銷團代銷、包銷期最長不得超過90日

　　【答案】B

　　【解析】本題考核承銷團承銷證券。發行人向不特定物件發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議;選項A表述正確。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成;選項C表述正確。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日;選項D表述正確。

　　2.***2011年***根據《證券法》的規定，某上市公司的下列事項中，不屬於證券交易內幕資訊的是***　　***。

　　A.增加註冊資本的計劃

　　B.股權結構的重大變化

　　C.財務總監發生變動

　　D.監事會共5名監事，其中2名發生變動

　　【答案】C

　　【解析】本題考核的證券交易的內幕資訊。公司的董事、1/3以上監事或經理髮生變動，是內幕資訊。財務總監發生變動，不是內幕資訊。

　　3.***2010年***下列人員中，不屬於《證券法》規定的證券交易內幕資訊的知情人員的是***　　***。

　　A.上市公司的總會計師

　　B.持有上市公司3%股份的股東

　　C.上市公司控股的公司的董事

　　D.上市公司的監事

　　【答案】B

　　【解析】本題考核內幕資訊的知情人員的界定。根據《證券法》規定，證券交易內幕資訊的知情人包括：***1***發行人的董事、監事、高階管理人員;***2***持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高階管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高階管理人員;***3***發行人控股的公司及其董事、監事、高階管理人員;……。本題B選項持股比例未達到5%，不屬於內幕資訊的知情人。

　　4.***2010年***某證券公司利用資金優勢。在3個交易日內連續對某一上市公司的股票進行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然後在此價位大量賣出獲利。根據《證券法》的規定，下列關於該證券公司行為效力的表述中，正確的是***　　***。

　　A.合法，因該行為不違反平等自願、等價有償的原則

　　B.合法，因該行為不違反交易自由、風險自擔的原則

　　C.不合法，因該行為屬於操縱市場的行為

　　D.不合法，因該行為屬於欺詐客戶的行為

　　【答案】C

　　【解析】本題考核操縱市場行為。根據規定，單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用資訊優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量，屬於操縱證券市場的行為。

　　5.***2010年***某證券公司向中國證監會申請保薦機構資格。下列關於該公司申請保薦機構資格條件的表述中，不符合證券法律制度規定的是***　　***。

　　A.註冊資本為人民幣5億元，淨資本為人民幣1億元

　　B.從業人員20人均具有3年從事保薦相關業務的經歷

　　C.符合保薦代表人資格條件的從業人員5人

　　D.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰

　　【答案】B

　　【解析】本題考核證券公司申請保薦機構資格的條件。根據規定，證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件包括：***1***註冊資本不低於人民幣1億元，淨資本不低於人民幣5000萬元;***2***具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定;***3***保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設定合理，具備相應的研究能力、銷售能力等後臺支援;***4***具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少於35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少於20人;***5***符合保薦代表人資格條件的從業人員不少於4人;***6***最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰;***7***中國證監會規定的其他條件。因此，本題B選項表述不正確。

　　6.***2010年***某股份有限公司申請公開發行公司債券。下列關於該公司公開發行公司債券條件的表述中，不符合《證券法》規定的是***　　***。

　　A.淨資產為人民幣5000萬元

　　B.累計債券餘額是公司淨資產的50%

　　C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　D.籌集的資金投向符合國家產業政策

　　【答案】B

　　【解析】本題考核公開發行公司債券的條件。根據規定，公開發行公司債券，累計債券餘額不超過公司淨資產的40%，本題中，B選項累計債券餘額是公司淨資產的50%，不符合規定。

　　7.***2009年***根據《證券法》的規定，股份有限公司申請證券上市交易，應當向特定機構申請，由該機構依法稽核同意，並由雙方簽訂上市協議後方可上市，該特定機構是***　　***。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.國務院授權的部門

　　D.省級人民政府

　　【答案】B

　　【解析】本題考核股份有限公司股票發行。根據規定，申請證券上市交易，應當向“證券交易所”提出申請，由證券交易所稽核同意，並由雙方簽訂上市協議。

　　8.***2009年***根據《證券法》的規定，下列有關上市公司資訊披露的表述中，不正確的是***　　***。

　　A.上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，並予以公告

　　B.上市公司應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送上一年的年度報告，並予以公告

　　C.上市公司的中期報告和年度報告均須記載公司財務會計報告和經營情況

　　D.上市公司董事、監事和高階管理人員均須對公司中期報告和年度報告簽署書面確認意見

　　【答案】D

　　【解析】本題考核上市公司資訊披露。根據規定，上市公司董事、高階管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。上市公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行稽核並提出書面稽核意見。因此選項D的說法是錯誤的。

　　中級經濟法第四章證券法律制度真題二、多項選擇題

　　1.***2011年***下列關於上市公司非公開發行股票的表述中，不符合證券法律制度規定的有***　　***。

　　A.某次發行的股份自發行結束之日起，36個月內不得轉讓

　　B.發行價格應不低於定價基準目前20個交易日公司股票的均價

　　C.募集資金須存放於公司董事會決定的專項賬戶

　　D.除金融類企業外，不得將募集資金直接或間接投資於以買賣證券為主要業務的公司

　　【答案】AB

　　【解析】本題考核非公開發行股票。本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓，控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓;因此選項A表述不符合規定。上市公司非公開發行股票，發行價格不低於定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;因此選項B不符合規定。

　　2.***2011年***根據《證券市場禁人規定》的規定，下列情形中，屬於可以對有關責任人員從輕、減輕或免予採取證券市場禁入措施的有***　　***。

　　A.有關責任人員主動消除違法行為後果的

　　B.有關責任人員主動減輕違法行為後果的

　　C.有關責任人員配合查處違法行為有立功表現的

　　D.有關責任人員受他人指使從事違法行為，且能主動交代違法行為的

　　【答案】ABCD

　　【解析】本題考核證券市場禁入責任。根據《證券市場禁入規定》，有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施：***1***主動消除或者減輕違法行為危害後果的;***2***配合查處違法行為有立功表現的;***3***受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的;***4***其他可以從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施的。

　　3.***2011年***根據上市公司收購法律制度的規定，下列情形中，屬於表明投資者獲得或擁有上市公司控制權的有***　　***。

　　A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　B.投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30%

　　C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3成員選任

　　D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響

　　【答案】ABD

　　【解析】本題考核上市公司的收購。根據《上市公司收購管理辦法》規定，有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權：***1***投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;***2***投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%;***3***投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會“半數以上”成員選任;***4***投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響;***5***中國證監會認定的其他情形。

　　4.***2010年***根據《證券法》的規定，證券投資諮詢機構及其從業人員不得從事的證券服務業務的行為有***　　***。

　　A.代理委託人從事證券投資

　　B.與委託人約定分享證券投資收益

　　C.買賣本諮詢機構提供服務的上市公司股票

　　D.利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票

　　【答案】ABC

　　【解析】本題考核證券投資諮詢機構及其從業人員從事證券服務業務的禁止行為。根據規定，投資諮詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：***1***代理委託人從事證券投資;***2***與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;***3***買賣本諮詢機構提供服務的上市公司股票;***4***利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的資訊。選項D不屬於法律所禁止的行為。

　　5.***2010年***根據證券法律制度的規定，在特定情形下，如無相反證據，投資者將會被視為一致行動人。下列各項中，屬於該特定情形的有***　　***。

　　A.投資者之間存在股權控制關係

　　B.投資者之間為同學、戰友關係

　　C.投資者之間存在合夥關係

　　D.投資者之間存在聯營關係

　　【答案】ACD

　　【解析】本題考核一致行動人界定。根據規定，投資者之間有股權控制關係，投資者之間存在合夥、合作、聯營等其他經濟利益關係的，除非有相反證據，否則均可視為一致行動人。本題B選項投資者之間為同學、戰友，並不存在經濟利益關係，不構成一致行動人。

　　6.***2009年***根據《證券投資基金法》的規定，申請上市的封閉式基金應具備的條件有***　　***。

　　A.基金合同期限為5年以上

　　B.基金持有人不少於1000人

　　C.基金募集金額不低於2億元

　　D.基金募集期限屆滿，基金募集的基金價額總額達到核准規模的80%以上

　　【答案】ABCD

　　【解析】本題考核封閉式基金上市的規定。根據規定，基金份額上市交易，應當符合下列條件：基金的募集符合本法規定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低於2億元人民幣;基金份額持有人不少於1000人;基金份額上市交易規則規定的其他條件。

　　7.***2009年***下列關於上市公司要約收購的表述中，符合證券法律制度規定的有***　　***。

　　A.收購要約約定的收購期限不得少於30天

　　B.在收購要約確定的承諾期內，收購人不得變更其收購要約

　　C.收購要約提出的各項收購條件，應當適用於被收購公司的全體股東

　　D.被收購公司股東承諾出售的股份數額超過預定收購的股份數額的，收購人應當按照承諾的先後順序收購

　　【答案】AC

　　【解析】本題考核上市公司要約收購。根據規定，在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得“撤銷”其收購要約，因此選項B的說法錯誤;被收購公司股東承諾出售的股份數量超過預定收購的股份數額的，收購人按比例進行收購，因此選項D的說法錯誤。

　　中級經濟法第四章證券法律制度真題三、判斷題

　　1.***2011年***某上市公司董事涉嫌內幕交易，由於案情複雜，國務院證券監督管理機構在調查過程中，經其主要負責人批准，決定限制該董事的證券買賣30個交易日，該限制證券買賣的做法符合法律規定。***　　***

　　【答案】√

　　【解析】本題考核內幕交易法律責任。在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情複雜的，可以延長15個交易日。

　　2.***2010年***上市公司最近3年連續虧損，在其後1個年度內未能恢復盈利的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。***　　***

　　【答案】√

　　【解析】本題考核股票上市終止。題目的表述是

　　正確的，注意是由“證券交易所決定終止”。

　　3.***2009年***上市公司公告的年度報告有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，上市公司的控股股東有過錯的，應當與上市公司承擔連帶賠償責任。***　　***

　　【答案】

　　【解析】本題考核上市公司資訊披露中的法律責任。本題的表述是正確的。