徐翔被列入黑名單原因是什麼

　　6月8號晚間，中國證券投資基金業協會對澤熙和徐翔開出嚴厲罰單,拉入黑名單，這究竟是怎麼回事?徐翔是誰?下面小編就帶大家一起來詳細瞭解下吧。

　中國第一宗資訊型操縱證券市場刑事案件宣判近半年後，中國證券投資基金業協會6月7日對澤熙和徐翔開出嚴厲罰單，拉入黑名單：撤銷私募基金管理人登記，取消會員資格，對徐翔等3人和相關機構加入黑名單並予以公開譴責，取消徐翔、鄭素貞通過認定方式取得的基金從業資格。加入黑名單後，相關機構不得重新登記，相關人員不得在基金行業從業。

　　同時，協會的一紙紀律處分決定書也向市場透露了徐翔案的細節：徐翔實際控制139個賬戶，與13家上市公司董事長或實控人合謀操縱股價，徐翔等人實際非法獲利93.38億元。

　　除此以外，協會也指出，徐翔等人存在的違法違規事實：包括在人員登記資訊、基金備案資訊等方面存在的問題，還有未按規定持續報送資訊，風控和內部管理制度缺失等。還有利用基金財產和基金管理人的便利地位，從事證券市場操縱……

　　協會將徐翔澤熙拉入黑名單

　　這次協會對澤熙和徐翔等採取紀律處分，具體物件是：徐翔、徐峻、鄭素貞等3人，上海澤熙投資管理有限公司和上海澤熙資產管理中心普通合夥。

　　協會的紀律處分書公佈了徐翔等人的資訊。

　　中國基金報記者從協會官網上還能查到上海澤熙資產管理中心普通合夥的資訊，而上海澤熙投資管理有限公司已經在今年3月20日被登出。

　　這次協會開出的處分罰單十分嚴厲，處分內容包括：撤銷私募基金管理人登記，取消會員資格，對徐翔等3人和相關機構加入黑名單並予以公開譴責，取消徐翔、鄭素貞通過認定方式取得的基金從業資格。

　　具體各項處分有哪些影響呢?中國基金報記者來分析一下：

　　一、撤銷私募基金管理人登記

　　《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記。這意味著，澤熙投資、澤熙資產一旦被撤銷管理人登記，就不能再從事私募業務了，不能再進行私募基金的資金募集和投資運營。

　　二、取消會員資格

　　《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》規定，基金管理人應當按照法律法規的規定，加入協會成為會員，私募管理人應當先申請成為觀察會員。

　　去年釋出的《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》，對私募證券投資基金管理人從事投顧業務提出要求，“在協會登記滿一年、無重大違法違規記錄的會員”，這意味著會員資格被取消後，澤熙也不能擔任證券期貨的第三方投顧。

　　三、對徐翔等3人和相關機構加入黑名單並予以公開譴責

　　協會明確表示，加入黑名單後，相關機構不得重新登記，相關人員不得在基金行業從業。

　　這就意味著，澤熙投資、澤熙資產不能再做私募投資管理業務，不能再登記管理人;而且，徐翔、徐峻、鄭素貞等人以後也不能在基金行業幹了，去別的公司也不行。

　　可見，為了維護行業生態和健康形象，監管層對私募行業的害群之馬處罰非常嚴厲。

　　四、取消徐翔、鄭素貞通過認定方式取得的基金從業資格

　　記者發現，徐翔、鄭素貞的基金從業資格是通過認定的方式取得的，不是考試的。去年協會發布的問答九對私募高管的資格認定提出了嚴格要求，從嚴監管。

　　協會表示，徐翔等人在登記備案、內部管理、人員資格、資訊報送和基金運作等方面全面突破法律法規和自律規則的底線。

　　協會取消其基金從業資格，意味著徐翔、鄭素貞不再具有資格去做私募業務。

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