投資理財公司管理制度範本精選

　　為了促進投資理財公司的快速發展，提高公司業務完成率，提高經濟收益，需要制定並實施相應的管理制度。小編今天為你整理了投資理財公司管理制度範本，希望對大家有幫助!

　　投資理財公司管理制度範本篇一

　　1、 專案蒐集

　　投資公司的專案主要有三個來源：

　　1依託銀行、擔保公司、資產管理公司相關業務對接;

　　2自有資金擁有閒散資金與資金需求方的雙方對接;

　　3閒散小量資金的理財客戶;

　　2、 專案初審

　　專案投資經理在接到商業計劃書或專案介紹的七個工作日內，對專案進行初步調查，提出可否投資的初審意見並填制《專案概況表》。專案經過初選後分類、編號、入庫。

　　3、 服務協議

　　在要求提供完整的商業計劃書之前，專案投資經理應主動與企業簽署服務協議。若企業一開始提供的就是完整的商業計劃書，則在接受對方的商業計劃書之後就可與之簽署服務協議。

　　4、 立項申請與立項

　　專案初審後認為需要對企業做進一步調查研究的，專案投資經理填寫《立項審批表》，報公司批准立項。立項批准一般在兩個工作日內完成，經批准的專案可以進行調查工作。

　　5、 基本調查

　　立項批准後，專案風控經理到專案企業進行基本調查，或配合相關單位進行基本調查。

　　6、 協助簽訂融資資協議

　　投資理財公司管理制度範本篇二

　　第一條為加強對投資理財類公司的監督管理，規範各類投資理財行為，促進投資理財行業健康發展，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務院關於鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》等，參照中國銀監會等七部委下發的《融資性擔保公司管理暫行制度》，結合全市實際，制定本制度。

　　第二條在本市行政區域內設立投資理財類公司及分支機構，從事投資理財業務活動，適用本制度。

　　第三條本制度所稱投資理財業務是指以自有資金對外投資、融資諮詢、投資顧問、資金中介等行為。

　　本制度所稱投資理財類公司是指依法設立，經營投資理財類業務的有限責任公司、股份有限公司和合夥制企業。

　　第四條投資理財類公司應當堅持安全性、流動性、收益性、誠實守信的經營原則，建立市場化運作的可持續審慎經營模式。

　　第五條投資理財類公司開展業務，應當遵守法律、法規，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　投資理財類公司應當為客戶保密，不得利用客戶提供的資訊從事任何與業務無關或有損客戶利益的活動。

　　第六條投資理財類公司開展業務應當遵守公平競爭的原則，不得從事不正當競爭。

　　第七條投資理財類公司由各級政府實施屬地管理。

　　各縣市、區政府、經濟開發區管委會是本轄區投資理財類公司風險防範處置的第一責任人。

　　第八條市政府成立市投資理財類業務監管聯席會議以下簡稱市級聯席會議，負責投資理財類公司的政策制訂和督導檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門為成員單位;市金融辦為牽頭部門，負責日常工作的聯絡和排程。

　　各縣市、區政府、經濟開發區管委會也要成立相應的聯席會議以下簡稱縣級聯席會議，負責本轄區投資理財類公司的管理與服務。

　　第九條投資理財類公司建立行業自律組織，維護正常的市場秩序，督促會員單位完善公司治理和內部控制、依法合規經營，並自覺接受市級聯席會議的指導。

　　投資理財公司管理制度範本篇三

　　1.目的

　　為規範廈門鎢業股份有限公司下稱“公司”的現金投資理財管理，提高資金運作效率，增加閒置現金資產收益，防範現金投資理財決策和執行過程中的相關風險，根據財政部《企業內部控制基本規範》及配套指引等有關法律法規及《公司章程》，結合公司實際情況，制定本制度。

　　2.適用範圍

　　本制度適用於公司及下屬各分公司、子公司的投資理財管理。

　　3.定義

　　本制度所稱現金投資理財是指公司以暫時閒置資金進行短期財務投資行為，持有時間不超過 6 個月，投資範圍包括金融機構現金理財產品、貨幣市場基金及其他公開發行的短期理財產品。

　　4.責任機構和職責

　　4.1.公司股東大會為公司進行現金投資理財業務的最高投資決策機構;根據股東大會授權，董事會擁有授權範圍內現金投資理財決策權;根據董事會授權，總裁班子擁有授權範圍內現金投資理財決策權;根據總裁班子授權，公司投資理財評審小組擁有授權範圍內現金投資理財決策權。

　　4.2. 公司投資理財評審小組履行現金投資理財專案評審職責;財務管理中心、戰略發展中心、監察審計部根據崗位職責履行現金投資理財管理工作。

　　4.3 .公司投資理財評審小組議事規則

　　4.3.1.現金投資理財專案需經公司投資理財評審小組審議。

　　4.3.2.評審小組由公司分管財務副總裁、財務管理中心經理、財務管理中心資金 主管、戰略發展中心投資主管、監察審計部法務主管等人員組成，公司分管財務副總裁擔任組長，財務管理中心經理任副組長。

　　評審小組組成人員無法參加評審會議時，由所在部門經理或其指定人員參 會。

　　4.3.2.評審小組對現金投資理財專案應進行充分討論，意見力求取得一致;當有 分歧、無法取得一致意見時，提交總裁班子決定;

　　4.3.3評審小組應在現金投資理財審批表簽署意見並簽名。現金投資理財審批表格式見附件1。

　　4.3.4.屬投資理財評審小組投資決策許可權的，評審小組會議通過即獲得批准;屬總裁班子、董事會、股東大會投資決策許可權的，應提交總裁班子、董事會、股東大會審批。

　　4.4.財務管理中心為公司現金投資理財的職能管理部門，職責為：

　　4.4.1.負責現金投資理財專案投資論證，對現金投資理財的資金來源、投資規模、預期收益進行可行性分析，對投資品種提出風險評估意見。

　　4.4.2.負責編制具體的現金投資理財方案，包括投資金額、投資配置策略、投資事項、投資期限和投資品種等。

　　4.4.3.負責開設並管理理財相關賬戶。

　　4.4.4.負責現金投資理財活動的執行、跟蹤。

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