關於企業投資專案核准和備案管理條例全文

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　　企業投資專案核准和備案管理條例全文

　　第一條　為了規範政府對企業投資專案的核準和備案行為，加快轉變政府的投資管理職能，落實企業投資自主權，制定本條例。

　　第二條　本條例所稱企業投資專案***以下簡稱專案***，是指企業在中國境內投資建設的固定資產投資專案。

　　第三條　對關係國家安全、涉及全國重大生產力佈局、戰略性資源開發和重大公共利益等專案，實行核准管理。具體專案範圍以及核准機關、核准許可權依照政府核准的投資專案目錄執行。政府核准的投資專案目錄由國務院投資主管部門會同國務院有關部門提出，報國務院批准後實施，並適時調整。國務院另有規定的，依照其規定。

　　對前款規定以外的專案，實行備案管理。除國務院另有規定的，實行備案管理的專案按照屬地原則備案，備案機關及其許可權由省、自治區、直轄市和計劃單列市人民政府規定。

　　第四條　除涉及國家祕密的專案外，專案核准、備案通過國家建立的專案線上監管平臺***以下簡稱線上平臺***辦理。

　　核准機關、備案機關以及其他有關部門統一使用線上平臺生成的專案程式碼辦理相關手續。

　　國務院投資主管部門會同有關部門制定線上平臺管理辦法。

　　第五條　核准機關、備案機關應當通過線上平臺列明與專案有關的產業政策，公開專案核准的辦理流程、辦理時限等，併為企業提供相關諮詢服務。

　　第六條　企業辦理專案核准手續，應當向核准機關提交專案申請書;由國務院核准的專案，向國務院投資主管部門提交專案申請書。專案申請書應當包括下列內容：

　　***一***企業基本情況;

　　***二***專案情況，包括專案名稱、建設地點、建設規模、建設內容等;

　　***三***專案利用資源情況分析以及對生態環境的影響分析;

　　***四***專案對經濟和社會的影響分析。

　　企業應當對專案申請書內容的真實性負責。

　　法律、行政法規規定辦理相關手續作為專案核准前置條件的，企業應當提交已經辦理相關手續的證明檔案。

　　第七條　專案申請書由企業自主組織編制，任何單位和個人不得強制企業委託中介服務機構編制專案申請書。

　　核准機關應當制定並公佈專案申請書示範文字，明確專案申請書編制要求。

　　第八條　由國務院有關部門核准的專案，企業可以通過專案所在地省、自治區、直轄市和計劃單列市人民政府有關部門***以下稱地方人民政府有關部門***轉送專案申請書，地方人民政府有關部門應當自收到專案申請書之日起5個工作日內轉送核准機關。

　　由國務院核准的專案，企業通過地方人民政府有關部門轉送專案申請書的，地方人民政府有關部門應當在前款規定的期限內將專案申請書轉送國務院投資主管部門，由國務院投資主管部門稽核後報國務院核准。

　　第九條　核准機關應當從下列方面對專案進行審查：

　　***一***是否危害經濟安全、社會安全、生態安全等國家安全;

　　***二***是否符合相關發展建設規劃、技術標準和產業政策;

　　***三***是否合理開發並有效利用資源;

　　***四***是否對重大公共利益產生不利影響。

　　專案涉及有關部門或者專案所在地地方人民政府職責的，核准機關應當書面徵求其意見,被徵求意見單位應當及時書面回覆。

　　核准機關委託中介服務機構對專案進行評估的，應當明確評估重點;除專案情況複雜的，評估時限不得超過30個工作日。評估費用由核准機關承擔。

　　第十條　核准機關應當自受理申請之日起20個工作日內，作出是否予以核准的決定;專案情況複雜或者需要徵求有關單位意見的，經本機關主要負責人批准，可以延長核准期限，但延長的期限不得超過40個工作日。核准機關委託中介服務機構對專案進行評估的，評估時間不計入核准期限。

　　核准機關對專案予以核准的，應當向企業出具核准檔案;不予核准的，應當書面通知企業並說明理由。由國務院核准的專案，由國務院投資主管部門根據國務院的決定向企業出具核准檔案或者不予核准的書面通知。

　　第十一條　企業擬變更已核准專案的建設地點，或者擬對建設規模、建設內容等作較大變更的，應當向核准機關提出變更申請。核准機關應當自受理申請之日起20個工作日內，作出是否同意變更的書面決定。

　　第十二條　專案自核準機關作出予以核准決定或者同意變更決定之日起2年內未開工建設，需要延期開工建設的，企業應當在2年期限屆滿的30個工作日前，向核准機關申請延期開工建設。核准機關應當自受理申請之日起20個工作日內，作出是否同意延期開工建設的決定。開工建設只能延期一次，期限最長不得超過1年。國家對專案延期開工建設另有規定的，依照其規定。

　　第十三條　實行備案管理的專案，企業應當在開工建設前通過線上平臺將下列資訊告知備案機關：

　　***一***企業基本情況;

　　***二***專案名稱、建設地點、建設規模、建設內容;

　　***三***專案總投資額;

　　***四***專案符合產業政策的宣告。

　　企業應當對備案專案資訊的真實性負責。

　　備案機關收到本條第一款規定的全部資訊即為備案;企業告知的資訊不齊全的，備案機關應當指導企業補正。

　　企業需要備案證明的，可以要求備案機關出具或者通過線上平臺自行列印。

　　第十四條　已備案專案資訊發生較大變更的，企業應當及時告知備案機關。

　　第十五條　備案機關發現已備案專案屬於產業政策禁止投資建設或者實行核准管理的，應當及時告知企業予以糾正或者依法辦理核准手續，並通知有關部門。

　　第十六條　核准機關、備案機關以及依法對專案負有監督管理職責的其他有關部門應當加強事中事後監管，按照誰審批誰監管、誰主管誰監管的原則，落實監管責任，採取線上監測、現場核查等方式，加強對專案實施的監督檢查。

　　企業應當通過線上平臺如實報送專案開工建設、建設進度、竣工的基本資訊。

　　第十七條　核准機關、備案機關以及依法對專案負有監督管理職責的其他有關部門應當建立專案資訊共享機制，通過線上平臺實現資訊共享。

　　企業在專案核准、備案以及專案實施中的違法行為及其處理資訊，通過國家社會信用資訊平臺向社會公示。

　　第十八條　實行核准管理的專案，企業未依照本條例規定辦理核准手續開工建設或者未按照核准的建設地點、建設規模、建設內容等進行建設的，由核准機關責令停止建設或者責令停產，對企業處專案總投資額1‰以上5‰以下的***;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上5萬元以下的***，屬於國家工作人員的，依法給予處分。

　　以欺騙、賄賂等不正當手段取得專案核准檔案，尚未開工建設的，由核准機關撤銷核准檔案，處專案總投資額1‰以上5‰以下的***;已經開工建設的，依照前款規定予以處罰;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第十九條　實行備案管理的專案，企業未依照本條例規定將專案資訊或者已備案專案的資訊變更情況告知備案機關，或者向備案機關提供虛假資訊的，由備案機關責令限期改正;逾期不改正的，處2萬元以上5萬元以下的***。

　　第二十條　企業投資建設產業政策禁止投資建設專案的，由縣級以上人民政府投資主管部門責令停止建設或者責令停產並恢復原狀，對企業處專案總投資額5‰以上10‰以下的***;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5萬元以上10萬元以下的***，屬於國家工作人員的，依法給予處分。法律、行政法規另有規定的，依照其規定。

　　第二十一條　核准機關、備案機關及其工作人員在專案核准、備案工作中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第二十二條　事業單位、社會團體等非企業組織在中國境內投資建設的固定資產投資專案適用本條例，但通過預算安排的固定資產投資專案除外。

　　第二十三條　國防科技工業企業在中國境內投資建設的固定資產投資專案核准和備案管理辦法，由國務院國防科技工業管理部門根據本條例的原則另行制定。

　　第二十四條　本條例自2017年2月1日起施行。

　　企業投資專案核准和備案管理條例條例解答

　　2016年11月30日，國務院簽署國務院令公佈《企業投資專案核准和備案管理條例》***以下簡稱《條例》***，自2017年2月1日起施行。日前，國務院法制辦、發展改革委負責人就《條例》的有關問題回答了記者的提問。

　　問：為什麼要制定這個條例?

　　答：《條例》是我國固定資產投資領域第一部行政法規。制定這個條例的目的，就是要進一步規範政府對企業投資專案的核準和備案行為，加快轉變政府的投資管理職能，落實企業投資自主權。

　　2004年《國務院關於投資體制改革的決定》提出，對企業投資專案區別不同情況實行核准制和備案制，不再實行審批制。這項重大改革，對於促進政府職能轉變，確立企業投資主體地位，具有重要作用。黨的以來，黨中央、國務院大力推進簡政放權、放管結合、優化服務改革，投融資體制改革取得新的突破，投資專案審批範圍大幅度縮減，投資管理工作重心逐步從事前審批轉向過程服務和事中事後監管，企業投資自主權進一步落實，調動了社會資本積極性。同時也要看到，企業投資專案管理仍然存在一些問題，比如核准範圍大、前置條件多、核准條件和標準不明確、審查週期長、中介服務不規範等，專案備案在實際操作中成為變相行政許可的問題也較為普遍，事中事後監管和過程服務仍需加強等。這些問題亟需通過完善制度，加以規範和管理。黨的十八屆三中全會要求加快轉變政府職能，深化投資體制改革，確立企業投資主體地位;黨的十八屆四中全會明確提出制定投資管理方面的法律法規。因此，制定《條例》既是實踐所需，也是落實黨中央的決策部署。

　　問：落實企業投資自主權，意味著政府核准的專案不能太多。到底什麼樣的專案需要核准?

　　答：為落實企業投資自主權，《條例》根據黨的十八屆三中全會決定精神，堅持政府核准的專案範圍最小化原則，明確僅對關係國家安全、涉及全國重大生產力佈局、戰略性資源開發和重大公共利益等企業投資專案實行核准管理，其他專案一律實行備案管理。需要核准的專案的具體範圍，依照政府核准的投資專案目錄執行。這個目錄由國務院投資主管部門會同有關部門提出，報國務院批准後施行，並適時調整。從近幾年目錄調整的情況看，政府核准的專案範圍是不斷縮小的。

　　問：針對實踐中存在的問題，條例從哪些方面進一步規範專案核准行為?

　　答：前面談到了實踐中專案核准存在的主要問題。針對這些問題，《條例》逐一加以規範，從以下方面作了規定：一是規定企業辦理專案核准僅需提交專案申請書以及法律、行政法規規定作為前置條件的相關手續證明檔案。二是明確規定核准機關從是否危害國家安全，是否符合相關發展建設規劃、技術標準和產業政策，是否合理開發並有效利用資源以及是否對重大公共利益產生不利影響等四個方面進行審查，稽核期限原則上不超過20個工作日。三是規定任何單位和個人不得強制企業委託中介服務機構編制專案申請書。核准機關委託中介服務機構對專案進行評估的，評估費用由核准機關承擔。

　　問：專案備案的作用是什麼，怎樣既防止備案成為變相行政許可，又切實發揮備案的作用?

　　答：對不需要核准的專案實行備案管理，主要目的有兩個：一是便於政府及時掌握投資動態，為實施投資調控提供依據;二是便於把好產業政策關，同時做好事中事後監管。專案備案不是行政許可，這一點是十分明確的。為了防止專案備案成為變相行政許可，《條例》規定，實行備案管理的專案，企業應當在開工建設前將企業基本情況，專案名稱、建設地點、建設規模、建設內容，專案總投資額和專案符合產業政策的宣告等四個方面的資訊告知備案機關，備案機關收到全部資訊即為備案，企業對備案專案資訊的真實性負責。為發揮備案的作用，條例同時規定，備案機關發現已備案專案屬於產業政策禁止投資建設或者實行核准管理的，應當及時告知企業予以糾正或者依法辦理核准手續，並通知有關部門。

　　問：在落實企業投資自主權的同時，如何加強監管，防止企業在固定資產投資專案方面的“任性”行為?

　　答：《條例》主要從兩個方面做了規定：一是加強事中事後監管。《條例》規定，核准機關、備案機關以及其他相關部門應當加強事中事後監管，按照誰審批誰監管、誰主管誰監管的原則，落實監管責任，採取線上監測、現場核查等方式，加強對專案實施的監督檢查;企業應當如實報送專案開工建設、建設進度、竣工的基本資訊;核准機關、備案機關以及其他有關部門應當建立專案資訊共享機制，實現資訊共享。企業在專案核准、備案以及專案實施中的違法行為及其處理資訊，通過國家社會信用資訊平臺向社會公示。二是嚴格責任追究。《條例》對企業未辦理專案核准手續開工建設或者未按照核准的建設地點、建設規模、建設內容等進行建設的，未按照規定備案或者向備案機關提供虛假資訊、投資建設產業政策禁止投資建設專案的，規定了責令停止建設、責令停產、***等行政制裁措施。同時，對核准機關、備案機關及其工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊等行為也規定了明確的法律責任。

　　問：黨中央、國務院強調要將投資管理工作的立足點放在為企業投資活動做好服務上，《條例》是怎麼落實這一要求的?

　　答：為強化政府部門的服務，方便企業辦事，《條例》規定：專案核准、備案原則上通過國家建立的專案線上監管平臺辦理;核准機關、備案機關應當通過專案線上監管平臺列明與專案有關的產業政策，公開專案核准的辦理流程、辦理時限等，併為企業提供相關諮詢服務;核准機關應當制定並公佈專案申請書示範文字，明確專案申請書編制要求;實行備案管理的專案，企業告知的資訊不齊全的，備案機關應當指導企業補正;企業需要備案證明的，可以要求備案機關出具或者通過線上平臺自行列印。

　　問：可以看出專案線上監管平臺對便利企業辦理專案核准、備案手續作用很大。能否進一步介紹一下平臺的相關情況?

　　答：黨的以來，按照黨中央、國務院關於簡政放權、放管結合、優化服務改革的決策部署，發展改革委持續推進投融資體制改革和投資審批制度改革。2015年以來，根據《法治政府建設實施綱要***2015-2020年***》《中共中央國務院關於深化投融資體制改革的意見》等檔案關於建立線上監管平臺的要求，發展改革委將加快建設覆蓋全國的投資專案線上審批監管平臺作為推進投資管理體制改革的重要抓手。2015年12月，線上監管平臺實現了“橫向聯通”和“縱向貫通”，目前其應用已經初見成效。執行一年來，社會各界尤其是企業逐漸適應和接受通過線上監管平臺辦理專案相關手續。線上監管平臺既有核準、備案和相關審批功能，又有監管功能和服務功能。核准機關、備案機關以及其他有關部門統一使用線上監管平臺辦理相關手續，專案開工前依法依規需要辦理的專案審批、核准、備案以及規劃許可、環評***海洋環評***審批、用地***用海***審批等一系列手續都可通過線上監管平臺辦理，相關部門依託線上監管平臺加強事中事後監管。同時，核准機關、備案機關通過線上監管平臺列明與專案有關的產業政策，公開專案核准的辦理流程、辦理時限等，併為企業提供相關諮詢服務。專案通過線上監管平臺辦理實行統一程式碼制度。這個程式碼就相當於專案的“身份證”，專案程式碼與相關的審批、監管、信用資訊關聯，相關資訊統一彙集到專案程式碼。企業通過專案程式碼實時查詢辦理進度、辦理結果。政府審批監管資訊通過線上監管平臺實現互通共享。《條例》對線上監管平臺作出明確規定，以行政法規的形式確立其法律地位，對於線上監管平臺的進一步推廣和運用，具有重要的意義。

企業投資專案核准和備案管理條例