風險案件排查總結範文

　　風險是指某一特定危險情況發生的可能性和後果的組合。排查為偵破案件對一定範圍內的人進行逐個審查。下文是關於，僅供參考!

　　一

　　省聯社xxx辦事處：根據省聯社轉發銀監會辦公廳《關於排查案件風險的緊急通知》***陝信通[]12號***及省聯社漢中辦事處年4月3日晚的通知要求，聯社領導高度重視，立即成立了排查案件風險領導小組，按照通知要求進行了自查，現將自查總結報告如下：

　　一、成立了領導排查案件風險領導機構

　　聯社接到省聯社漢中辦事處的通知後，於4月4日中午成立了排查案件領導小組：組長：xxx副組長：xxx、xxx、xxx、xxxx。成員：xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx，領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核審計部，公佈了聯絡人和***。

　　二、開展排查案件風險的具體方法和措施

　　聯社接到通知後，首先以x信聯社發[20XX]45號檔案成立了排查案件領導小組，其次是立即下發了通知，要求各信用社***營業部***從x月x日中午開始對本轄內案件風險認真開展自查。並將通知精神於當天晚上迅速傳達到各分社，自查期間，如有重大涉案嫌疑的，要一日一報，於每日12中午時前報聞社稽核審計部。自查的重要主要內容把大額存款的進出情況及稅、匯票業務要作為重點進行檢查，其次是結合本次聯社部門中層領導、信用社主任、28個網點重要崗位人員輪換為契機，聯社並派出4名稽核人員28深入個網點進行離任審計，並進行嘗試排查，要求各機構在集中自查結束後，仍要長期加強對案件風險的排查，若有重大涉案嫌疑要第一時間上報聯社稽核審計部，並將自查報於4月12日上報稽核審計部。

　　三、本次檢查，各信用社、分社要加強輿論控制，不得對媒體露資訊。

　　通過以上方法自查，xx聯社轄內未發現案件風險，但我們在今後的工作中認真開展此項工作，確保實現零案件的目標。

　　二

　　根據省聯社辦公室《轉發湖南銀監會辦公室關於印發銀行業金融機構風險排查管理辦法的通知》***湘信聯辦【20XX】218號***檔案精神和工作要求。為確保我縣農商行又好又快發展，總行結合工作實際，在年初就制定了案防工作計劃，明確了案件風險排查重點。現將20XX年上半年案件風險排查情況報告如下：

　　一、組織領導

　　為切實做好案件防控工作，XX農商銀行成立了案件防控治理工作領導小組，由董事長任組長，其他班子成員任副組長，成員由總行各部門經理及支行行長組成，監事長具體分管此項工作。

　　二、案件防控工作目標

　　1、確保不發生金融經濟類案件，不發生黃、賭、毒、黑等涉及治安及刑事類案件，不發生“盜”、“搶”、“火”、“交”及人員傷亡等責任事故，不發生有重大社會影響的維穩事件，不發生違規參加民間借貸融資、經商辦企業等“九種人”事件，不發生違背中央“八項規定”、“六項禁令”及“四風建設”事件。

　　2、抓好員工職業道德建設。組織開展對員工的職業道德教育，在農商行系統內營造良好的學法、懂法、守法、依法合規經營的良好氛圍。

　　3、加強制度執行力建設。繼續突出抓好“四項制度”的落實到位，繼續抓好案防制度執行力突查工作。

　　三、案件排查工作規劃

　　在年初，各業務部門、稽核監察部門就按照業務條線、崗位職責制定了各自的案件風險排查專案，明確案防工作計劃，並且根據監管部門、省聯社的工作部署，積極開展案件風險排查工作。具體已立項專案如下：

　　***一***信貸類業務

　　1、對“三個辦法、一個指引”的貸款新規落實情況專項檢查;

　　2、500萬元以上***含***大額貸款專項檢查;

　　3、到期貸款收回率專項檢查;

　　4、不良貸款問責追責專項檢查;

　　5、對核銷***置換***貸款專項檢查;

　　6、福祥便民卡業務檢查;

　　7、跨區域貸款情況風險排查;

　　8、整治信貸領域不正之風專項排查。

　　***二***票據類業務

　　開展支票業務檢查，重點檢查受理的支票印鑑與預留印鑑是否相符;存款人領購支票是否按規定收回剩餘的空白支票並剪角作廢等。

　　***三***跨業合作類業務

　　開展保險代理業務專項檢查，重點檢查櫃檯保險代理人員的代理資格;辦理代理保險業務是否存在合規等。

　　三

　　按照《銀行業金融機構案防工作評估辦法》檔案要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控、風險排查工作的重要性，根據行長的指導和部署結合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風險排查工作。

　　計財部主要以下面幾點進行排查：

　　一、財務資金安全方面

　　1、庫存現金：定時與不定時核對盤點庫存現金。******建立清晰的出納賬，做到賬實賬賬相符。

　　2、各類銀行賬戶資金：隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閒置和不足。

　　3、大額款項：對大額現金收支，銀行大額轉賬嚴格執行相關規定，稽核授權通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發生。

　　4、賬務處理方面：各賬務處理要符合《企業會計準則》與稅收部門的規定。

　　二、人員管理問題。

　　財務部現有三位員工，其中兩位員工為試用學習階段，生活作風、工作作風、學習作風上都嚴格遵守相關管理規定，都能做到“愛崗敬業、誠實守信、勤勉盡職、依法合規“。

　　三、部門改進措施：

　　通過此次認真自查工作，財務部在今後工作過程中，將加強防範，提高自身對風險的認識，樹立“違規就是風險，安全就是效益“的風險理念，主動、有效地防範風險，確保一旦發現風險存在，能及時在向上級彙報的同時積極進行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風險。強化內控案防管理，為我行各項業務發展營造良好的環境。

　　20XX年3月20日