試論意識胚的演化

【內容提要】本文以“在內外關係的建構中，腦活動發展成為意識的本體基礎”為中心，重點探討了以下幾個專題：1、意識胚是在藉助生物遺傳渠道得來的潛能素質系統的基礎上綜合後天因素形成的。2、早期經驗對意識胚活動機制的影響有著特殊規律。認識這種規律對理解意識胚結構框架的形成有重要意義。3、以早期經驗形成的編碼機制為基礎，意識胚的演化通過積累和拓展經驗，經歷著從感性活動到理性活動的發展歷程。4、意識胚演化循序而進，後一階段的出現以前一階段的成果積澱為基礎，並能在活動機制上包容前一階段形成的功能。

在《演化的意識胚釋義》一文中，我們把“意識胚”界定為以腦活動為生理基礎的意識本體的存在，明確了對它的研究要從兩個角度進行：一是從神經生物學的角度探索其結構功能的奧祕；二是在內外關係的整體中思考和把握意識之產生與演變。

使腦活動超越其生理屬性而構成意識的本體基礎之關鍵是：腦活動總是處在內外關係的建構過程中。因此，“腦活動如何在內外關係的建構中演變成為意識本體基礎的存在？”，這一問題也就成了探討意識胚演化的中心問題。

一、            意識胚演化的起點：先天能力

將不同的意識事件放在演化的時間程序上考察，不難發現意識的結構與功能經歷著從無到有，從簡單到複雜的生成過程。個體意識胚是在藉助生物遺傳渠道得來的潛能素質系統的基礎上綜合後天因素形成的。在人的本質屬性中複合著先天屬性與社會屬性。

1、首先，我們在觀念上肯定先天綜合能力的存在。這種能力的出現在時間上先於經驗，而且從邏輯上看，先天綜合能力構成經驗形成，更一般地，意識胚演化的基礎。先天能力的出現並不需要求助於經驗的解釋，反倒需要用它解釋經驗。但要對“先天”做更準確的描述，解答“什麼是先天效能力？哪些能力是先天存在的？這些能力的存在狀態怎樣？它又以怎樣的方式參與後天經驗的構成？”等問題，還有許多要做的工作。從心理髮生的角度看，應該把“先天能力”限定為：意識胚活動的早期就可以或者實際表現出的某種能力（可以通過行為觀察等方法發現這種能力的存在）。比如說空間能力：當一個尚不具備行走和語言的能力的嬰兒要求大人抱他上街時，它能用手準確指向街的“抽象”方向，而不是指向每次都要實際經歷的向左轉、向右轉的環節。（如果按他指的方向走直線，恐怕需要跳窗。）這說明他的大腦已經對走過的路線進行了某種抽象的計算。無獨有偶的是，對蜜蜂、螞蟻的實驗觀察也發現了這種空間計算能力。這似乎說明空間能力是先天的。在康德的先驗唯心主義理論體系中，也的確把“空間”（以及“時間”，諸“範疇”等）歸結為先驗的。但是，嚴格地看來，這樣的歸類未免失之簡單化。人的空間能力並不是先天完善的。實際上，遠比這樣的嬰兒大幾歲的孩子還不能正確地區分左右，表現為對q與p的識別與書寫混淆，常常把2寫成其映象的形狀等。

與唯心主義的看法不同，我們認為空間確實是物質基本的存在方式，但與庸俗的唯物主義的觀點相區別，物體在空間中的存在本身並不意味著神經系統先驗地具備識別這種空間的能力。空間能力的發展必須依賴後天的經驗過程完善。

2、每一種意識機能的出現都總是以前一階段發展起來的機制為先導的。事實上，也只有以已經初步形成的系統化水平為基礎，才可能使新的意識成分一經產生就立即被賦予內外關係的含義。對意識起源的研究不可避免地要追問“認識的起點是什麼”這樣的問題。但是，正如同“先有雞還是先有蛋”的問題從來便難有一個確切的解答，逆著演化程序向上追溯，也難以為意識找到一個絕對可靠的開端。

3、先天綜合能力是由基因表達所控制的神經系統結構功能分化的結果。分化產生了包括非條件反射在內的各種先天能力的存在，這些能力的存在為經驗的生成準備了生理基礎。即使剛出生，尚未通過其感官接觸世界的嬰兒，其大腦也已經通過生理上的分化為意識的產生準備了生理機制的前提。如果把先天能力的產生放在生物進化的大背景下，我們說，意識胚的結構、功能是生物進化、社會歷史及個體後天行為履踐三重作用的結果。而生物演化與人類歷史發生的重大歷史事件既通過遺傳物質的改變和積累塑造人的潛能素質結構（新近的研究表明大腦基因處在加速進化過程中，這種加速拉大了人種之間智力水平的差異）；也通過外顯的社會生活方式、習俗、文化傳統的塑造影響個體意識。在學習人類文明成果的過程中，各種意識機能不斷豐富和完善。從這個意義上講，個體意識胚的演化既是種系發展的自然延續，也是帶有社會實踐色彩的接受歷史文化薰陶的“人化”過程。個體意識胚是在藉助生物遺傳渠道得來的潛能素質系統的基礎上綜合後天因素形成的。作為生物進化的產物,意識胚似乎先驗地具備與人體的生理環境及外在環境契合的潛能。

意識活動既有其隸屬於不同個體的個性特點，也有其類的共同性。從某種意義上，可以說處在共時與歷時關係中的各種意識成份間的相互作用與不同個體意識間的相互作用是內在同構的。

4、對意識胚的演化過程的研究必須自覺克服遺傳決定論的影響。遺傳決定論有不同的表現形式，如，天賦論的觀點，認為心理髮展是遺傳因素自我表露的過程,人腦嚴格受遺傳物質的控制,按照固有的程式與階段逐漸成熟；如，先驗論的觀點，把認識看成是主體內部生成的結構強加於客體的過程。遺傳決定論的觀點從根本上否認外在因素對意識本體建構過程的影響，這是我們所不能接受的。同時，這種觀點也缺乏生理髮育的或者心理髮展方面的證據。實際上，單純依賴包蘊在遺傳物質中的結構程式很難應付後天遇到的複雜環境。人的先天能力有很大的侷限性。這種侷限性不僅僅表現在肌體發育不成熟，更重要的在於意識胚本身的結構功能是不完善的。先天能力的表現常常只能應付簡單的情境，能力是不穩定、搖擺的，還需要在學習中完善。對意識胚的演化而言，最重要的先驗能力恐怕就是學習和發展的能力。

5、意識發展實際上是遺傳因素與環境因素共同作用的結果。意識胚的演化是在先天人腦提供的質料的基礎上，通過實踐活動不斷豐富、發展自身的過程。生物遺傳因素與環境因素對心理髮展的作用體現了可能性與現實性間的辯證關係。一方面，實現著不同機能的各種意識胚結構的存在並不是先天就存在的。具體的意識機能只能在一定的外部環境條件下才能發生。缺乏與之匹配的環境條件,實踐活動難以展開,相應的能力便至多是潛伏在腦中的生理存在。從這個意義上看，意識胚內在的結構提供了演化的可能性,卻不能從根本上決定這一程序。可能性轉化為現實性必須依賴環境條件。

另一方面，環境對意識的影響必須通過意識胚的內在機制或能力結構才能發生作用。雖然意識經驗的過去並不必然地決定其未來，但我們又總是不可避免地帶著某種先入之見來觀察和思考世界的。

6、主體意識和能力是從先天能力的綜合性方面開始萌芽的，但不能假定意識胚的演化起源於一個有完整自我意識的主體。意識胚的演化程序不是在主體內部結構中預先決定了的：兒童早期的活動顯示出在主體和客體之間沒有分化的特點：既不能在活動中區分想望的東西和外部給與的東西，也缺乏穩定的自我意識特徵。各種活動最初是自發地、孤立地進行，活動之間還沒有整體地彼此協調，因而基本上是無意識水平的。同時，由於缺乏規則和客觀條件的制約，各種活動通常以自己的感官或行動為中心，似乎主體認為自己處於精神世界和物質世界的中心，把自發產生的想法當成了普遍的規範到處引用，具有自我中心色彩。

儘管內在與外在都對統一的生理基礎產生影響，但真正意義上的主體是在經驗了內外關係中的衝突和挫折，通過意識胚調節自己的活動方式，從心理上祛除自我中心的矇昧和從規範上祛除自我中心的主觀隨意性之後才出現的。真正意義上的主體能以不同的方式區別對待不以人的意志為轉移的客體與自發產生的各種主觀意向。

與那種手段和目的尚未分化的雜亂無章的活動比較，真正的主體將對客體的認識、運動程式的編制、手段、目的等方面協調起來，代表著一種新的活動方式。主體把自己看作是處於時空關係和因果關係中的客體世界的一員，在內外關係意義上對其自身進行調節。主體所有的態度、思想、行為的變化都應在意識的內外關係的背景下理解。

個體接受歷史文化影響的“人化”過程要廣泛地藉助第二訊號系統，藉助皮層聯合區的活動自發地,或自覺地整合各種因素,並把意志、目的實現在實踐過程中。這樣，意識層次的活動便在廣泛的腦活動中產生主導性影響，體現出意識胚的主體性特點。

二 、早期經驗與意識胚編碼機制的形成

1、大量的意識功能是在環境中隨著活動的展開而分化出來的。觀察表明，初生的嬰兒還處在無外無內，無物無我的混沌狀態。它並不能僅憑視覺就能看到了那個離我多遠，什麼形狀、什麼顏色的物體。對他而言，所有的世界只是這樣或那樣的刺激。如果說對成熟意識，刺激是代表著某種物件，意識胚的反應是特定的有針對性的，那麼在最初的經驗中，由於缺乏視覺編碼機制的支援，缺乏區分快慢反應的機制基礎，刺激的影響更多地具泛經驗特徵。嬰兒最初的行為只是一種由刺激直接引發的反應。較為鮮豔、突出的、新異的刺激（而不是代表某種物體的刺激形式）容易誘導嬰兒的行為。

2、神經生物學對動物神經發育的“敏感期”研究表明，如果在發育初期的一段時間內，缺乏相關刺激的誘導，可能造成視聽覺編碼機制對常態的嚴重偏離，而且這種偏離是以後的經驗所無法補救的。在這個階段，環境刺激的主要作用是推動與編碼相關的各種要素的平衡分佈。基於動物學實驗，我們進一步推測：如果在人的早期經驗中缺乏某種因素，也會使編碼機制偏離常態——比如造成色盲，或者空間透視能力的缺失。有文獻報道：從小生活在叢林中和圓形建築中的人群（注意把他們的生活環境與現代人所熟悉的建築、道路的方正結構進行比較），其視覺的空間透視能力、距離感較差。同樣也可以設想，讓一個現代人到叢林中生活會比自小生活在山林中的人更容易失去空間判斷能力。所以，教育心理學一般強調給予嬰幼兒的刺激應該是豐富多彩的。豐富多彩而又相對寬鬆平和的環境顯然更有利於神經佈線結構的優化,有利於形成多元的智力結構。

缺乏知覺編碼機制的支援使意識胚早期活動並非建立在知覺與物件嚴格的對應關係的基礎上。而意識胚第一階段的演化成果，主要是在外圍的視聽覺通道、感覺區和運動區形成穩定的可重複使用並具有一定拓展能力的編碼機制。這個階段與主觀努力沒有什麼關係，而是以神經系統的發育、分化為主導，帶有很強的生理決定論色彩。但，在這個階段外在刺激的影響同樣必不可少。

由於不可逆轉的基因的表達過程的深刻影響, 演化的程序是不可逆轉的。

3、在兒童成長的某個階段，會自然地只專心於某一項事物而拒絕接受其它事物．或者毫無理由地對某種行為產生強烈的興趣而不厭其煩地重複，一直到突然爆發某種新的機能。心理學家也把這些階段們稱為心理上的敏感期。在敏感期內，把握適當的時機給兒童以必要的引導和幫助，往往會產生事半功倍的教育效果。兒童在敏感期內的許多表現又與頓悟的創造性思維過程有許多相似的地方（比如只對特定型別資訊敏感，多角度、重複性地針對同一主題展開活動，在不定的時刻豁然開朗等），從這個意義上我們也把創造性思維稱為“童真的思維”。對創造性思維的誘導要拋開習慣性思維的消極影響。

4、意識胚演化的第一階段為神經機制的平衡過程所推動，這個過程表現為以下幾個階段的迴圈：。首先是刺激引起原始意識胚活動的不平衡——隨著相關的對該刺激的視覺經驗的形成，最初引起強烈興趣的刺激不再是新異的，造成暫時的平衡態——一種新的刺激型別加入引發新的不平衡的——產生新的視覺經驗。在特定階段上，視覺機制究竟對哪一種刺激敏感，這並不具有必然性，但最後形成的視覺編碼機制卻不受形成過程細節的影響。隨著經驗的累積，視覺最終發展到能對各種刺激同時性地發生反應，並依據刺激本身的特點編碼資訊。（這種情況如同初到一個陌生的房間，我們的視覺實際是對房間各處的資訊隨機地取樣，但我們對房間所形成的整體印象卻是一致的。）這樣，意識胚的活動由只能注意對比強烈的刺激，逐步過渡到對各種資訊刺激進行綜合反應。在這個過程中，對物件的識別也由模糊逐步清晰。

編碼機制的出現使感知覺成為可能，而從此以後經感覺通道進入意識中心的將不再是簡單刺激，實際上是為視象、知覺、知識等概念所反映的意識胚本體存在，而意識胚對外在的反應也轉為針對刺激所反映的物件。

三、感性活動與動作思維

1、對於最初既無所謂主體也無所謂客體，而能在其中孕育主、客二分的意識胚結構功能的演化，我們確實需要尋找一個內在與外在的聯結點。儘管人們常常把感知覺作為認識世界的開端，但考慮到知覺部分地依賴於整體活動，我們寧可認為一開始起中介作用的是可塑性要大得多的活動本身。活動本身廣泛地包括著感知覺、行為、主體意識等方面。在活動中，意識胚調動起所有的能動性與世界進行廣泛的接觸，促使各種要素在觀念中構成相互協調的時間關係、空間關係、因果關係及內外在關係等的整體。活動本身推動了包括感知覺編碼機制的形成和行為從無意識到有意識的意識胚機制的演化。

2、最初的行為只是一種本能性質的反射。在這個基礎上發展出針對具體物件的的感性行為。在感性活動中已經孕育著思維的萌芽，而思維的原始形態應該追溯到一種部分地帶有自主活動特徵，並且能從多角度綜合處理資訊的過程。這種思維形態實際上就是動作思維。研究表明在種系或個體的思維發展中，最初產生的就是動作思維或者直觀行動思維。動作思維的基本特徵是思維的直接性和行動性。這時，思維的產生、過程和結果直接與當前感知到的物件相聯絡，問題和問題的解決不是憑藉表象與概念，而是藉助實際動作和想象的推動。動作思維的自主性部分地由行為過程的自主性來維持，思維在動作中進行，動作停止，思維即終止。同時，自主活動的意識胚本體也把行為引起的視角的變化，物體位移的變化進行綜合，使其超出當下刺激的給予。動作思維憑藉對物體的直觀感知和自身的動作來“思考”外界事物。動作思維與感知覺編碼相互促進，推動知覺穩定的編碼機制和刺激與表象之間的對應關係的建立。

隨著感性活動的發展，本體成份的分化加劇。尤其是以語言為代表的第二訊號系統的廣泛使用，不僅使意識胚發展了藉助語言進行概括、比較的能力，而且使第二訊號系統調節感知覺與反應之間聯結的作用得到加強，思維逐漸發展到可以藉助語言自主進行。在語言使用中建立起的守恆，使個體能夠藉助概念對物體特徵進行概括。這樣，以已有表象為基礎，在相對成熟的意識中，思維可以不必依賴運動而藉助於感知覺表象和語詞概念認識事物。思維也就開始了向具體形象思維和抽象思維的過渡。

思維的初級形式由各種意義下的聯想組成，可以用聯想的規律進行描述。聯想有多種形式：比如，由一種物件、情景的出現啟用表徵另外的物件和情景；對一種行為模式，解答方法的反觀啟用另外一種程式，等等。參照感知覺情景選擇相應的行為，本質上也是一種聯想。聯想中的發散與聚合效應使解決問題的過程表現為在情境和反應之間的“試錯”過程和通過情境改組產生“頓悟”的過程。先天已有的刺激——反應聯結,是教育和後天學習的起點,而教育的目的在於使學生保持或消除某些聯結,改變和利用另一些聯結。

3、人的高階心理機能最初表現在實際活動中，以對實物的操作和遊戲中個體之間的分工、合作的形式出現。只有在日常生活、遊戲、勞動和學習中積累了相當的經驗因而使本體的各種操作性活動具備了穩定性、守恆性、可逆性的基礎後，內在與外在的關係才逐步內化成自主的智力活動。

四、從歷史的觀點和結構的觀點看意識胚機制的演化。

1、用歷史的觀點或結構觀點考察意識機能會得到不同的甚至相互衝突的結論。一方面，從歷史的觀點看，各種意識成分的產生歸於個體在生活、學習及在語言使用中形成的經驗。——如果個體沒有對狗及用“狗”指示那種四足動物的經驗,人們怎麼能對狗形成正確的識別呢?憑藉記憶,過去發生的意識事件影響當前, 併為各種成分打上意義的烙印,使行為成為有目的。（當然，狹隘經驗論的觀點企圖通過歷史地描繪某個信念的起源來代替理性的證明，則是完全錯誤的。）傳統經驗主義雖把認識的起源歸為經驗的積累，但對於經驗的獲得本身又常常以“事實本就如此，我理應認為它是如此”為藉口，忽視探討經驗獲得過程的意義，其實質是把認識看作是為客體預先存在的特性所決定的過程。從意識本體存在的獨立性方面考慮，意識胚的演化程序既不是為客體所決定，也並非為意識胚的內部結構所決定 ——各種認識起因於一個主動的、能動的建構過程。失去了這樣的建構過程，各種本體成分也就失去了其意義解釋。本體成分的建構把客體結合到內外關係的廣闊背景中，使認識不斷得到補充和完善。

另一方面，在結構主義看來，外在因素必須通過意識胚的內在機制才能產生影響。意識機能的實現依賴於大腦的內部複雜聯絡的多層次網路系統。認識物件只有通過主體的加工改造, 通過意識胚內部結構的中介作用才能被認識和把握。。各種經驗的作用必須依賴先於特定經驗的結構框架：既然個體意識並不先天地具有支配、使用語言的能力，那麼沒有意識結構的高度複雜化與分化,沒有一定的積累與訓練,單向度的演化過程也就無從談起。結構不僅是人們在一定的認識水平上理解、把握物件的依據和模式,是人們思維能力的反映,也是對主體的需要和目的的反映。由簡單到複雜,由低階機能到高階機能,由直接的感知到間接的虛擬表明意識演化是總結經驗的結構完善過程。

一定的思想內容、知識成份按照某種需要、目的組織起來,並以某種標準進行修正和評價,便形成一種思維結構。當然，在意識的表象之下執行的意識胚結構可能是隱含的，但我們可以通過對意識結果和過程的反思窺見活動結構，重組和超越這些結構。靜態地看，結構上的差異是功能上，包括個體性格、思維特點等方面差異的基礎。意識本體結構的系統性差異決定著人們如何感知外來資訊，充當著對資訊進行選擇和篩選的內在參照。

意識胚的結構生成大致有兩種方式：一是先積累區域性知識,然後在這些知識的基礎上形成和掌握結構性的東西。二是先自上而下地掌握結構框架,然後在生活、學習過程中向這個框架填充一些具體內容。

2、意識本體為適應新環境不斷髮展，分生出實現著多元功能的結構體系。在一定的功能框架的支援下，新的刺激可能被同化到已有的結構中，產生與經驗相同或相似的反應，但也可能出現已有結構並不能有效地同化新資訊的情況。此時，推動了最初的結構生成的各種“調節因素”發生作用，引起結構的重組，促進意識胚結構佈局的分化（這中間當然包括分生出一些既有所繼承而呈現出部分新特徵的亞結構），調整原有的佈局或建立新的佈局。新的思維結構一旦形成,進而會對原有的知識內容進行劃分和重組,構成新的基礎,反過來制約和限制思維方式。因此，意識胚的演化不僅能表現為對經驗的引用,又可表現為對經驗的超越。通過意識胚不斷適應新環境和任務要求時的同化和順應作用，意識胚的演化表現為一個結構、功能分化的過程。

小結

綜上所述，個體意識胚的演化大致可分成三個階段來認識：第一階段是先天潛能素質系統的展開過程。在這一階段外在刺激藉助神經系統生理髮育的力量，促進了感知覺編碼的平衡機制，主體意識初步萌芽。第二階段為感性活動階段。感性活動階段的認知表現為模擬編碼和形象思維。個體行為直接地針對實物物件展開，主體意識初步確立。在意識胚演化的第三個階段，第二訊號系統的廣泛使用催生了理性思維能力的發展。符號編碼出現並深刻改變著意識活動方式，抽象思維得到長足的發展，主體意識不斷完善。

在第一階段與第二階段，意識胚分化出以主體性活動為中心的各功能區分層活動、分工合作的功能構築。而第二階段與第三階段的活動促進了腦功能的側化。一般來說，這三個階段是循序出現的，後一個階段的出現要以前一階段的能力積澱為基礎。這三個階段之間並沒有絕對的時間界限。而且，後一階段的出現又總是能包容前一階段形成的功能機制。

參考文獻：

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4、西方哲學史教程  李武林等著  山東大學出版社   1992.10

5、演化的意識胚初解   姜明航   哲學戰線1997年第二期